Зміст

      Придбання цінних паперів емітента пов’язане з ризиками, описаними у річній інформації.

      1.1 Це резюме є узагальненим описом інформації про емітента та основних показників його фінансово-господарської діяльності, тому містить не всю інформацію, потрібну інвестору для прийняття поінформованого інвестиційного рішення. Перш ніж приймати інвестиційне рішення щодо придбання чи продажу цінних паперів емітента, рекомендується детальніше прочитати і проаналізувати інформацію, включену до цієї річної інформації.

     

      1.2 Повне найменування емітента : «ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «ХАРКІВСЬКИЙ МАШИНОБУДІВНИЙ ЗАВОД «СВІТЛО ШАХТАРЯ».

      - коротка інформація про емітента:

      ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «ХАРКІВСЬКИЙ МАШИНОБУДІВНИЙ ЗАВОД «СВІТЛО ШАХТАРЯ» - одне з найбільших підприємств України, країн СНД та Східної Європи по виробництву гірничошахтного обладнання, лідер вугільного конвеєробудування.

      У 2011 році заводу «СВІТЛО ШАХТАРЯ» виповнилося 120 років.

      За роки існування Харківський машинобудівний завод «Світло шахтаря» пройшов шлях від невеликих майстерень до одного з найбільших виробників гірничошахтного обладнання України та країн СНД.

      Новітня історія підприємства пов’язана із перетворенням в 1994 році в акціонерне товариство. Протягом 2000-2005 років здійснено перехід від серійного виробництва однотипних конвеєрів і перевантажувачів до виготовлення продукції, що відповідає гірничотехнічним умовам та індивідуальним вимогам замовників.

      ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ» виробляє гірничошахтне устаткування відповідно до вимог національних та міжнародних стандартів, розширюючи номенклатуру продукції та ринки її збуту. Продукція підприємства експлуатується в самих різних виробничих та кліматичних умовах в вугільній, сланцевій, калійній і інших галузях добувної промисловості.

      - основні види господарської діяльності:

      емітент виробляє:

      забійні скребкові конвеєри для вугільних, сланцевих шахт та калійних рудників будь-якої категорії небезпечності по газу та пилу, в тому числі надкатегорійних – для різноманітних умов використання в залежності від необхідної продуктивності від 2,1 т/хв., типу механізованого комплексу, потужності пласта від 0,7 до 4,5м., довжини лави до 200м., кута нахилу пласта від 0 до 35, необхідної потужності двигунів та ін..;

      перевантажувачі та штрекові конвеєри для транспортування вугілля від забійного конвеєра на наступний транспортний засіб для шахт будь-якої категорії небезпечності по газу та пилу;

      дробарки та струги;

      шахтні головні світильники, призначені для індивідуального освітлення робочого місця у шахтах, небезпечних по газу та пилу;

      сигналізатори метану;

      фари для шахтних електровозів;

      запчастини для конвеєрів;

      товари народного споживання.

      - мета (цілі) господарської діяльності:

      Метою діяльності емітента є забезпечення вугледобувних підприємств надійним та високопродуктивним гірничошахтним обладнанням в повному обсязі та по доступним цінам, одержання стабільного прибутку та використання його в інтересах товариства та акціонерів товариства на основі здійснення виробничої, комерційної, посередницької та іншої діяльності в порядку та за умов , визначених чинним законодавством України і Статутом товариства.

      - стратегія бізнесу:

      Стратегія бізнесу емітента встановлює основні цілі, завдання та напрямки розвитку, методи і способи побудови системи управління і функціонування емітента. В цілому, стратегією товариства є постійний пошук нових технічних рішень з метою безперервного оновлення технологічного обладнання та технологій, а на цій основі – освоєння виробництва продукції нового технічного рівня та високої якості виготовлення. Це також, як і оперативність виготовлення замовлень, притягує споживачів. Це й забезпечує товариству перевагу перед конкурентами і як наслідок зростання кількості замовлень та міцну позицію на ринку.

      Змін в господарській діяльності та фінансовому стані протягом звітного року не було.

      2.1.1. У звітному періоді товариство визначає такі фактори (чинники) ризику, пов’язані з інвестуванням у цінні папери товариства:

      - фактори, які обмежують можливість акціонерів впливати на рішення стосовно обрання членів органів товариства або інших питань, що вирішуються шляхом голосування акціонерів, слід вважати суттєвими. Концентрація істотного (контрольного) пакету акцій (більше 60%) у власності чотирьох юридичних осіб, які можливо діють спільно або об’єднаються. Власники акцій мають рівні права стосовно обрання членів органів емітента або інших питань, що вирішуються шляхом голосування акціонерів;

      - фактори що можуть спричинити «розмиття» поточної частки акціонера у статутному капіталі емітента, не слід вважати суттєвими, через відсутність прийняття у звітному періоді рішення уповноваженого органу про збільшення статутного капіталу емітента;

      - фактори, що можуть обмежувати виплати дивідендів за акціями емітента можна вважати суттєвими, адже рішення про розподіл прибутку товариства та затвердження розміру річних дивідендів приймається загальними зборами акціонерів. Останніми позачерговими загальними зборами акціонерів емітента прийнято рішення про використання прибутку на розвиток виробництва та на витрати на невиробничу сферу. Не дивлячись на те, що головною метою акціонера є отримання доходу, він повинен зважати на те, що в перспективі направлення прибутку на розвиток виробництва приведе до збільшення ринків збуту емітента, закріпленню його позицій і, як наслідок, до росту курсової вартості акцій емітента. Боргові цінні папери відсутні;

      - недостатня ліквідність чи інші фактори, що можуть обмежити можливість відчуження цінних паперів емітента їхніми власниками є несуттєвими. Товариство має стабільне фінансове становище, акції товариства включено до другого рівня лістингу Біржового реєстру ПАТ «Українська біржа»;

      - дані про законодавчі акти, які можуть вплинути на виплату дивідендів, процентів або інших виплат нерезидентам, відсутні;

      - порядок оподаткування доходів за розміщеними емісійними цінними паперами, що може вплинути на розмір прибутку власників цінних паперів є загальновідомим, але будь-які зміни в податковому законодавстві можуть вплинути на існуючий порядок оподаткування. Цінні папери, які розміщуються – відсутні;

      - будь-які інші фактори, що можуть негативно вплинути на права власників цінних паперів емітента, включаючи можливість реалізації цих прав, відсутні.

      2.1.2. Фактори ризику стосовно фінансово-господарського стану емітента, які включають, але не обмежуються такими:

      - нерентабельність - діяльність товариства за 2011 рік є рентабельною. В подальшому також прогнозується одержання прибутків при умовах виконання запланованих обсягів виробництва та реалізації продукції;

      - нестача ресурсів – з метою усунення впливу цього фактора, товариство намагається створювати достатні запаси сировини, працює з декількома постачальниками, в умовах договорів на постачання сировини передбачає штрафні санкції до постачальника за недопоставку, несвоєчасне постачання або постачання неякісного товару;

      - конкуренти – ризик посилення конкуренції внаслідок виходу на ринок нових підприємств з виробництва гірничошахтного обладнання. З метою зниження ризику конкуренції, товариство, згідно з програмою по технічному переозброєнню, здійснює придбання високоякісного технологічного обладнання та інструменту, впроваджує нові, більш прогресивні технології по механічній та термічній обробці деталей та вузлів гірничошахтного обладнання, виготовляє продукцію, що відповідає гірничотехнічним умовам та індивідуальним вимогам замовників, розширює номенклатуру продукції та ринки її збуту, проводить дослідження з метою вдосконалення продукції та використання новітніх технологій при її виготовленні;

      - собівартість – ризик зростання витрат на виробництво та збут продукції (робіт, послуг), залежить від змін вартості на сировину та енергоносії, що може призвести до зростання собівартості продукції. Мінімізувати ризик збільшення собівартості продукції вдається за умови прогнозованості змін вартості сировини, енергоносіїв, але ці заходи не є гарантією усунення ризику збільшення собівартості продукції, яка виробляється, тому що зміни вартості енергоносіїв, сировини є непередбачуваними. Емітент займається розробкою та впровадженням заходів щодо зниження витрат на виробництво – удосконалюється конструкція конвеєрів, технологія виробництва, посилюється контроль з метою економії всіх видів ресурсів;

      - відсутність можливості продовжити термін дії ліцензії емітента на провадження основного виду (основних видів) діяльності чи дозволу на використання об’єктів , обіг яких є обмеженим (включаючи природні ресурси) – даний ризик не суттєвий для товариства, термін дії ліцензій своєчасно продовжується;

      - нестабільність фінансово-господарського стану – товариство не має позикового капіталу та має стабільний фінансово-господарський стан;

      - проблеми із залученням коштів для розширення діяльності – товариство не має проблем із залученням коштів для розширення діяльності. У товариства склалися довгострокові стосунки із декількома банками - партнерами, але у звітному періоді емітент користувався тільки короткостроковими кредитами для вирішення своїх поточних проблем, але корпоративна політика емітента базується на принципі – не залучання позикових коштів, а проведення розширення діяльності за рахунок власних коштів;

      - неякісне технологічне обладнання – товариство проводить активну роботу по технічному переозброєнню виробництва та впровадженню сучасних технологій;

      - ризики, пов’язані з судовими процесами, учасником яких виступає емітент – товариство виступає учасником декількох судових процесів, але на його діяльність це не впливає;

      - екологічні ризики - ризики забруднення навколишнього середовища, атмосферного повітря, водних ресурсів. З метою запобігання даних ризиків емітент виконує план заходів, спрямований на покращення стану навколишнього середовища. В товаристві виконується робота з реконструкції, модернізації та капітальних ремонтів основних фондів природоохоронного призначення.

      2.1.3. Політичні та макроекономічні ризики емітента, які включають, але не обмежуються такими:

      - податкове навантаження - податкове, валютне та митне законодавство України може тлумачитись по-різному, часто змінюється. Відповідні органи регіонального управління, а також державні органи можуть не погодитись з тлумаченням цього законодавства керівництвом емітента і його застосуванням в ході діяльності та операцій емітента. В результаті податкові органи можуть нарахувати істотні додаткові суми податків, штрафів, пені.

      - невизначеність регуляторного середовища для діяльності емітента – несвоєчасна підготовка роз'яснювальних документів по окремим питанням при прийнятті нових законів щодо господарської діяльності суб'єктів господарювання призводить до невизначеності регуляторного середовища;

      - політична нестабільність – на даний період політична ситуація в країні стабільна;

      - рецесія чи зниження темпів економічного розвитку – рецесія в економічному розвитку держави може не дозволити виконати заплановані на наступний рік обсяги виробництва емітента через низьку платоспроможність внутрішнього ринку, тому емітент активно працює над розширенням ринків збуту продукції;

      - зростання інфляції чи зниження впевненості споживачів у майбутньому – зростання інфляції в країні спостерігається постійно, емітент для зниження впливу цього фактору займається розробкою і впровадженням заходів по зниженню собівартості продукції;

      - неефективна судова система – суттєвого впливу цей фактор ризику на діяльність емітента не має;

      - обмеження на валютні операції – обмежень на валютні операції емітент не має.

      2.2. Інформація стосовно системи оцінки та управління ризиками .

      Інформація стосовно системи оцінки та управління ризиками відсутня.

      2.3. Емітент не має дочірніх підприємств, які разом із емітентом становлять єдину групу суб'єктів господарювання, пов'язаних між собою відносинами економічної та/або організаційної залежності, розділ не застосовується до емітента.

      3.1. Повне найменування емітента: ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО « ХАРКІВСЬКИЙ МАШИНОБУДІВНИЙ ЗАВОД «СВІТЛО ШАХТАРЯ».

      Скорочене найменування емітента: ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ»

      Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: 00165712

      Організаційно-правова форма: акціонерне товариство.

      Попереднє повне найменування емітента: Відкрите акціонерне товариство «Харківський машинобудівний завод «Світло шахтаря».

      Попереднє скорочене найменування емітента: ВАТ «Світло шахтаря».

      Попередня організаційно-правова форма емітента: відкрите акціонерне товариство.

      Зміна найменування та організаційно-правової форми емітента відбулась згідно рішення позачергових загальних зборів акціонерів від 03.12.2011 р. у зв’язку зі зміною типу товариства і приведення його діяльності у відповідність нормам Закону України «Про акціонерні товариства».

      3.2. Інформація про державну реєстрацію емітента:

      Дата проведення державної реєстрації: 25.07.1994 р.

      Місце проведення державної реєстрації: виконавчий комітет Харківської міської ради.

      Місцезнаходження емітента: 61001, м. Харків, Жовтневий р-н, вул.. Світло шахтаря, буд. 4/6.

      Міжміський код, телефон та факс емітента: (057) 733-18-25, (057) 731-50-66.

      Адреса електронної пошти емітента: [email protected]

      Веб-сторінка, на якій доступна інформація про емітента чи його цінні папери – www.shaht.kharkov.ua

      Місцезнаходження спеціального підрозділу емітента по роботі з акціонерами та інвесторами емітента: 61001, м. Харків, Жовтневий р-н, вул.. Світло шахтаря, буд. 4/6, бюро цінних паперів.

      Міжміський код, телефон та факс емітента: (057)733-18-25, (057)733-30-58

      Адреса електронної пошти спеціального підрозділу емітента по роботі з акціонерами та інвесторами емітента: [email protected]

      Веб-сторінка спеціального підрозділу емітента по роботі з акціонерами та інвесторами емітента відсутня.

      3.3. Строк існування емітента з дати його державної реєстрації – 17 років. Емітента створено на невизначений строк.

      3.4. Короткий опис історії створення емітента, основні етапи розвитку:

      Кінець XIX століття в Росії позначився бурхливим розвитком промисловості. Особливо швидкими темпами росло виробництво на півдні держави в Україні. В числі нових підприємств була і слюсарно-механічна «установа» Н.Ф фон Дітмара, заснована в 1891р. У лютому 1918р. завод був націоналізований. Тоді на заводі налічувалось 328 робітників та службовців. В 1920 р. завод Дітмара одержав назву «Перший металевий державний завод». Підприємство спеціалізувалось на виробництві машин та обладнання для кам’яновугільної промисловості. В листопаді 1922 р. завод перейменували в «Світло шахтаря».

      Рішенням Жовтневої районної ради народних депутатів м. Харкова №411 від 25.07.1994р. зареєстровано Відкрите акціонерне товариство «Харківський машинобудівний завод «Світло шахтаря», створене шляхом приватизації майна Державного підприємства Харківського машинобудівного заводу «Світло шахтаря».

      Істотні факти та важливі події, такі як злиття, приєднання, перетворення, поділ, виділ або купівля чи продаж понад 10 відсотків вартості активів (у тому числі частки (акцій, паю) у статутному (складеному, пайовому) капіталі іншої юридичної особи не пов’язану з основною діяльністю, процедури банкрутства або інші, що мали місце протягом п’яти останніх років відсутні.

      Не плануються і не очікуються злиття, приєднання, перетворення, поділ, виділ або купівля чи продаж понад 10 відсотків вартості активів не пов’язана з основною діяльністю.

      3.5.Організаційна структура емітента, основні структурні підрозділи та їх функціональне призначення.

      Організаційно-виробнича структура товариства складається з керівництва, основного виробництва та допоміжного виробництва. Основне виробництво – це виробництво, до складу якого входять виробничі цехи, пов’язані з виробництвом основної продукції, такі як:

      - сталеливарний цех №3;

      - заготівельна ділянка;

      - ковальський цех;

      - цех зварювальних конструкцій;

      - термічний цех;

      - механічний цех №1;

      - механічний цех№2;

      - слюсаро-складальний цех;

      - ламповий цех;

      - цех будівельних виробів.

      Допоміжне виробництво – це виробництво, яке є обслуговуючим щодо діяльності основного виробництва. До його складу входять такі служби та цехи як:

      - автоцех;

      - інструментальний цех;

      - модельна ділянка;

      - ремонтно-механічний цех;

      - електроділянка;

      - теплоенергоцех;

      - залізничний цех;

      - господарська ділянка.

      Головному інженеру заводу підпорядковується:

      - заступник головного інженера;

      - спеціальне конструкторське бюро, якому підпорядкована експериментальна ділянка;

      - відділ головного технолога;

      - відділ головного механіка, якому підпорядкований ремонтно-механічний цех;

      - відділ головного енергетика, якому підпорядковані електроділянка, теплоенегроцех;

      - відділ механізації і автоматизації, якому підпорядкована ділянка засобів механізації;

      - відділ головного металурга;

      - відділ комп’ютерних технологій;

      - інструментальний відділ, якому підпорядкований інструментальний цех, центральний інструментальний склад.

      Керівнику служби управління системою якості підпорядковані:

      - відділ технічного контролю;

      - випробувальний центр;

      - відділ головного метролога;

      - група аудиту;

      - бюро нормоконтролю СКБ.

      Заступнику директора з капітального будівництва підпорядковані:

      - відділ капітального будівництва;

      - ділянка поточного ремонту;

      - ділянка капітального ремонту;

      - склад будівельних матеріалів.

      Заступнику директора з корпоративного управління підпорядковані:

      - відділ праці і заробітної плати.

      Заступнику директора з виробництва підпорядковані:

      - виробничо-диспетчерський відділ;

      - цехи основного виробництва;

      - модельна ділянка.

      Головному бухгалтеру підпорядкована бухгалтерія завода.

      Заступнику директора з комерційних питань підпорядковані:

      - відділ матеріально-технічного постачання;

      - склад металу;

      - відділ зовнішньої кооперації і комплектації, якому підпорядкований центральний склад;

      - відділ збуту, якому підпорядкований склад готової продукції;

      - залізничний цех;

      - автоцех;

      - відділ охорони.

      Заступнику директора з економіки підпорядковані:

      - планово-економічний відділ;

      - фінансовий відділ.

      Заступнику директора з персоналу підпорядковані:

      - відділ кадрів;

      - адміністративно-господарчий відділ;

      - господарська дільниця;

      - житлово-ремонтна експлуатаційна дільниця;

      - медсанчастина;

      - дитячий садок;

      - дитячий оздоровчий табір;

      - будинок культури;

      - база відпочинку;

      - профілакторій;

      - спортивні споруди та майданчики.

      Референту Голови правління – директору учбово-науково-виробничого комплексу підпорядкований учбово-науково-виробничий комплекс.

      Безпосередньо Голові правління підпорядковані:

      - відділ охорони праці;

      - юридичний відділ;

      - відділ з надзвичайних ситуацій;

      - референт Голови правління.

      Товариство функціонує як цілісний промисловий комплекс і має закінчений цикл виробництва продукції. В організаційній структурі емітента у відповідності з попереднім звітним роком відбулися зміни. З метою удосконалення структури управління і впорядкування чисельності персоналу ливарних цехів №1 та №3 в зв’язку з скороченням об’єму виробництва лиття об’єднано ливарні цехи №1 та №3 в єдиний структурний підрозділ. Це об’єднання не призвело до зміни функціонального призначення ливарного цеху.

      Органами управління товариства є:

      1. Загальні збори акціонерів;

      2. Наглядова рада;

      3. Правління;

      4. Ревізійна комісія.

      Вищим органом товариства є загальні збори акціонерів.

      Наглядова рада товариства представляє інтереси акціонерів та здійснює захист їх прав, і в межах компетенції, визначеної статутом товариства та чинним законодавством України, контролює та регулює діяльність правління товариства. В звітному році строком до 03.12.2011 р. наглядова рада здійснювала свої обов’язки відповідно до статуту емітента в кількості 7 осіб у такому складі: голова наглядової ради, секретар наглядової ради, члени наглядової ради. 03.12.2011р. позачерговими загальними зборами акціонерів визначено кількість членів наглядової ради товариства – 3 особи у такому складі: члени наглядової ради.

      Правління є виконавчим органом товариства та здійснює управління поточною діяльністю емітента. В звітному році правління здійснювало свої обов’язки відповідно до статуту емітента в кількості 7 осіб у такому складі: голова правління та члени правління.

      Для проведення перевірки фінансово-господарської діяльності товариства в звітному році строком до 03.12.2011 р. ревізійна комісія здійснювала свої обов’язки відповідно до статуту емітента в кількості 3 особи у такому складі: голова ревізійної комісії та члени ревізійної комісії. 03.12.2011 р. позачерговими зборами акціонерів визначено кількість членів ревізійної комісії – 3 особи у такому складі: члени ревізійної комісії.

      3.6. Емітент не має філій, представництв, інших відокремлених підрозділів.

      3.7.Емітент не має дочірніх та залежних підприємств.

      3.8. Розмір зареєстрованого і сплаченого статутного (складеного, пайового) капіталу емітента на початок звітного періоду – 3353329,50 грн.,

      на кінець звітного періоду – 3353329,50 грн.

      Розмір власного капіталу емітента на початок звітного періоду – 411427 тис. грн..;

      на кінець звітного періоду – 473330 тис. грн.

      Змін розміру і структури статутного капіталу протягом звітного року не відбувалося.

      3.9. Емітент протягом звітного року не входив в об´єднання підприємств (асоціацій, корпорацій, концернів, консорціумів, інших об´єднань підприємств) чи груп суб’єктів господарювання (фінансово-промислових груп, холдингових компаній тощо).

     

      4.1. Основні види діяльності емітента:

      - виробництво машин та устаткування для добувної промисловості й будівництва;

      - ремонт і технічне обслуговування машин та устаткування для добувної промисловості й будівництва;

      - монтаж машин та устаткування для добувної промисловості й будівництва;

      - інші види оптової торгівлі;

      - діяльність автомобільного вантажного транспорту;

      - дослідження і розробки в галузі технічних наук.

      4.2.Основні види продукції, за рахунок продажу яких емітент отримав 10 або більше відсотків доходів за звітний рік:

      - забійні скребкові конвеєри для вугільних, сланцевих шахт та калійних рудників будь-якої категорії небезпечності по газу та пилу, в тому числі надкатегорійних - для різноманітних умов використання в залежності від необхідної продуктивності від 2,1 т/хв, типу механізованого комплексу, потужності пласта від 0,7 до 4,5м., довжини лави до 200м., кута нахилу пласта від 0 до 35, необхідної потужності двигунів та ін.;

      - перевантажувачі та штрекові конвеєри для транспортування вугілля від забійного конвеєра як транспортній засіб для шахт будь-якої категорії небезпечності по газу та пилу;

      - дробарки та струги.

      Всього обсяги виробництва за звітний рік склали 549110,9 тис. грн., у т.ч. вироблено конвеєрів 84 шт. на суму 333508,3 тис. грн.. Реалізовано готової продукції на суму 544918,2 тис. грн., у т.ч. експортні операції – 48644,3 тис. грн.., що становить в загальному обсязі продажів – 8,9%.

      Відпускна ціна реалізації конвеєру встановлюється на договірних умовах з урахуванням деяких факторів, що діють на момент укладання договору:

      - технічні умови по індивідуальному замовленню конвеєрів;

      - рівень діючих цін на схожі типи конвеєрів;

      - зростання цін на матеріали, трудові та енергетичні ресурси.

      Емітент не здійснює свою діяльність у декількох країнах.

      Протягом звітного року емітентом було розроблено та запропоновано на ринку:

      1) модернізовану стругову установку УСТ2М із збільшеним ресурсом рештачного поставу, новим виконавчим органом струга, збільшеним калібром тягового ланцюга струга (замість ланцюга калібру 24х86 мм застосовано ланцюг 26х92 мм) та збільшеною потужністю приводних блоків (потужність одного блоку привода збільшена з 55 кВт до 75 кВт).

      Стругові установки є перспективним обладнанням для використання на багатьох шахтах України і тому емітент планує в майбутньому створювати і виготовляти різні стругові установки в залежності від вимог замовника;

      2) спеціальний скребковий конвеєр СПЦ230-03.11для можливості застосування в механізованому комплексі двох легких комбайнів КШ1КГУ-52(53) і 3-х типів крепі ДМ, 2КД90, 2КД90Т з спеціальним рештачним ставом (закрій днищ, понижена балка) з низьким розташуванням рейки подачі комбайну (5 цівок, 7 цівок) повернутої на 180 градусів в порівнянні з її серійно застосованою посадкою, що веде до більш ефективної роботи комбайну з конвеєром і збільшення продуктивності видобування вугілля;

      3) стругову установку СНП ковзного типу призначену для механізації основних виробничих процесів по видобутку і транспортуванню вугілля в лавах довжиною до 350 м на шарах потужністю від 0,7 до 2,0 м, що посуваються по простяганню з кутом падіння до 250, до 120 - по повстанню і до 50 - по падінню і опірністю різанню при мінімальній потужності шару в стабільній зоні до 350 кн/м і в зоні різального інструменту не більше 180 кн/м.

      Установка стругова може працювати як з індивідуальним кріпленням, так і у складі очисних стругових комплексів з механізованими кріпленнями типу 2КТК, КТ, ДМ у струговому виконанні, ДЛС, ДТС та ін. у правому або лівому вибої, з розміщенням приводів як у лаві, так і у прилягаючих до лави виробітках.

      Перевагами даної установки є:

      - відсутність віджатія («подиху») рештачного става стругового конвеєра від вибою при русі виконавчого органа;

      - мінімальні втрати потужності на тертя в його опорах;

      - менша ширина незакріпленої призабійної смуги покрівлі;

      - гарні умови навантаження і зачищення вугілля завдяки наявності похилої напрямної;

      - виконавчий орган (струг) удосконаленої конструкції з більш ефективною схемою набору різців;

      4) скребковий конвеєр СПЦ271М-03.07 L =310 м; N =2х85/250 кВт.

      Конвеєр виготовлений на новому потужному прокатаному профілі Н230, для приводів даного конвеєра вперше застосовані блоки потужністю N =2х85/250 кВт, для цього довелося виготовити новий могутніший приводний вал і зірочку з посадковим розміром Ø 220 мм ( раніше 190 мм);

      5) конвеєр СПЦ230-12 L =310 м; N =3х105/315 кВт зі скребковим ланцюгом Ø34х126.

      Уперше застосовані:

      1. приводні блоки потужністю N =3х105/315 кВт;

      2. скребковий ланцюг Ø 34х126 мм;

      3. литий профіль боковини рештака Н305 мм;

      4. хрестове розвантаження на штрековий перевантажувач (Уперше в Україні).

      4.3. До складу виробничої собівартості продукції входять матеріальні, енергетичні та трудові витрати.

      4.4. Емітент здійснює свою діяльність в вугільній промисловості. Ця галузь займає провідне місце в паливно-енергетичному балансі держави. Вугілля є єдиним власним паливним ресурсом держави, здатним забезпечити її потреби. Державна політика по відношенню до вугільної промисловості спрямована на зростання добування вугілля. А це означає, що державі не обійтись без високопродуктивного гірничошахтного обладнання, запровадження нових лав на діючих шахтах і будівництва нових шахт.

      Товариство протягом десятиріч є найкращим виробником потужних шахтних скребкових конвеєрів, завод накопичив унікальний досвід в галузі проектування продукції і технології її виготовлення.

      Ринок гірничошахтного обладнання характеризується гострою конкуренцією між виробниками продукції. Для ринку гірничошахтного машинобудування характерні швидкі зміни в кількості та рівні конкурентів. Швидко зростає конкуренція виробам емітента з боку українських підприємств (ВАТ «Донецькгірмаш», ВАТ «Свердловський машинобудівний завод»), а також має місце конкуренція з боку підприємств Росії (ВАТ «Скопинський машинобудівний завод», ВАТ «Анжерський машинобудівний завод», ТОВ «Юргинський машинобудівний завод»), Німеччини, Польщі, Чехії. Але емітент володіє такими перевагами перед конкурентами:

      - досвід в області проектування продукції і розробки технології і використання;

      - завод володіє великою інформацією щодо досвіду експлуатації шахтних скребкових конвеєрів і перевантажувачів різноманітних типів;

      - силами працівників виконані значні наукові дослідження і інженерні розробки, проведені лабораторні іспити конвеєрів, їх складових частин, елементів конструкції;

      - завод володіє авторськими правами на велику кількість оригінальних інженерних рішень та «ноу-хау».

      Все це забезпечує заводу міцну репутацію у споживачів продукції, серед підприємців, в колах наукової і інженерної громадськості і гарантує певну перевагу підприємства та його продукції перед конкурентами. Головним завданням емітента є забезпечення шахтарів якісним і надійним обладнанням в необхідному об’ємі і за прийнятними цінами. Об’єм і номенклатура продукції емітента визначається змістом і кількістю замовлень споживачів, завод випускає продукцію з врахуванням індивідуальних вимог конкретних замовників. Вся продукція відповідає вимогам безпеки, Правилам безпеки в вугільних шахтах, Нормативам по безпеці забійних машин, комплексів і агрегатів, сертифікована в установленому порядку, має дозвіл Держнаглядохоронпраці встановленого зразку, на підприємстві впроваджена система управління якістю відповідно до міжнародного стандарту ISO 9001.

      В 2007 році завод був нагороджений дипломом переможця всеукраїнського конкурсу-виставки «Кращий вітчизняний товар 2007 року» в номінації «Виробництво обладнання для вугільної та гірничодобувної промисловості».

      Велику увагу емітент приділяє участі в міжнародних виставках гірничошахтного обладнання. В 2010 році завод в черговий раз брав участь в виставці «Вугілля - Майнінг-2010» (м. Донецьк), де показав ряд скребкових конвеєрів і перевантажувачів, а також стругові установки трьох типів. Зараз емітент готується до показу на виставці «Вугілля – Майнінг – 2012» нових розробок. Участь в міжнародних виставках гірничошахтного обладнання дозволяє емітенту порівнювати рівень своєї продукції з продукцією конкурентів та вносити відповідні корективи в конструкцію і технологію виготовлення машин, а також в стратегію маркетингу.

      4.5. Реалізація продукції є важливою частиною комерційної діяльності емітента. Реалізація продукції забезпечує розподіл продукції емітента, регулює процес виробництва у відповідності з параметрами необхідностей ринку і задовольняє потреби споживачів в високоякісній продукції. Збут продукції емітента включає в себе комплекс комерційних, організаційних і технологічних заходів з доведення продукції до кінцевого споживача:

      - підбір партнерів з збуту;

      - укладання договорів з ними;

      - облік і контроль виконання договорів;

      - визначення каналів збуту;

      - вивчення ринку гірничошахтного машинобудування, споживачів;

      - відвантаження, навантаження продукції;

      - приймання продукції з кількості і якості;

      - зберігання та підготовка продукції до продажу.

      Емітент пропонує продукцію, яка відповідає очікуванням споживачів і робить це краще конкурентів. Такі речі угоди між емітентом і споживачем як ціна, якість, умови постачання і оплати є об’єктом переговорів і підписання контракту з кожним конкретним споживачем окремо.

      Поставка продукції відбувається у 10-90 календарних днів (з можливо скороченим строком поставки), при умові отримання 100% передплати на розрахунковий рахунок товариства, згідно виставленого рахунку-фактури та при умові оформлення договору.

      Поставка продукції відбувається на базисних умовах EXW (м. Харків), згідно правил ІНКОТЕРМС- 2000. Транспортні витрати, які включають в себе ж/д тариф (обслуговування, охорона) несе покупець.

      Головними споживачами продукції емітента є вугледобувні підприємства України (шахти Донеччини, Луганщини, Дніпропетровщини), також продукція відвантажується у країни СНД.

      У зв’язку з постійним і ритмічним попитом на гірничошахтне обладнання та його запасні частини і комплектуючі, в поставках обладнання підприємством відсутній вплив сезонних коливань попиту на основну номенклатуру продукції емітента.

      4.6. В ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ» постійно надається увага новим технологіям, новим матеріалам та вимогам до якості виконуваних робіт. Наявність вищепереліченого дає можливість підприємству укладати договори на придбання сировини і матеріалів з наступними суб’єктами господарювання: ТОВ «МЕТІНВЕСТ-УКРАЇНА» ( м. Донецьк, вул.. Коваля, 80А), ТОВ «ДСС ГЛОБАЛ ТРЕЙДІНГ» ( м. Київ, вул.. Госпітальна,4а), ПрАТ «Донецьксталь»- Металургійний завод» ( м. Донецьк, вул.. І. Ткаченко, 122), Корпорація «ІНДУСТРІАЛЬНА СПІЛКА ДОНБАСУ» ( м. Донецьк, вул.. Щорса, 48), ПрАТ АМЗ «ВІСТЕК» (Донецька обл.., м. Артемівськ, вул.. Артема, 6), ТОВ «Електротехніка-Н» ( м. Харків, вул.. Бакуліна, 11). Це пояснюється тим, що саме ці суб’єкти господарювання є крупними виробниками металопрокату, та запчастин. З цими суб’єктами господарювання емітентом укладені угоди на поставку сировини та матеріалів, уникаючи посередників.

      В 2011 році, порівняно з 2010 роком зросли ціни на 10 і більше відсотків на сировину та матеріали:

      - спецпрофіль СП190-255Д ст.25ХГ2СРФ на 11%;

      - круг ст..18ХГН2МФБ на 10%;

      - ланцюг д.24х86Н-С на 11,1%;

      - ланцюг д.26х92-С на 10,2%;

      - ланцюг д.30х108-С на 10,2%;

      - електродвигун 55кВт на 22%;

      - електродвигун 110кВт на 21%;

      - електродвигун 160кВт на 22%.

      Імпортні матеріали (сировина) й товари займають 7,04% в постачанні матеріалів (сировини), комплектуючих та товарів емітента.

      В майбутньому емітент не планує змінювати ці джерела отримання сировини, матеріалів, товарів.

     

     

     

     

     

      4.7. Основними клієнтами емітента по збуту гірничошахтного обладнання є юридичні особи - вугледобувні підприємства України, Росії, Білорусії. Реалізація виготовленої продукції здійснюється згідно укладених договорів та контрактів. Вимоги щодо якості предмета, цін та строків дії договору визначаються відповідно до обов'язкових для сторін нормативних документів згідно чинного законодавства.

      Істотні умови договорів:

      Продавець зобов'язується продати і поставити, а Покупець прийняти та оплатити продукцію на умовах, викладених у договорі і специфікаціях до нього. Спосіб постачання: залізничним транспортом, автотранспортом. Транспортні витрати сплачує Покупець.

      4.8.Емітент не веде спільну діяльність з іншими організаціями, підприємствами, установами.

      4.9.Інформація про одержані дозволи:

      1) дозвіл на виконання роботи підвищеної небезпеки № 3594.09.30-29.52.1 від 26.11.2009 р. виданий Державною службою гірничого нагляду та промислової безпеки України , строк дії дозволу по 26.11.2014 р.. У зв’язку зі зміною найменування товариства, згідно рішення позачергових загальних зборів акціонерів від 03.12.2011 р., емітент подав документи для переоформлення даного дозволу;

      2) дозвіл на виконання роботи підвищеної небезпеки № 1590.10.30-29.52.1 від 21.05.2010р. виданий Державною службою гірничого нагляду та промислової безпеки України, строк дії дозволу по 21.05.2013 р. У зв’язку зі зміною найменування товариства, згідно рішення позачергових загальних зборів акціонерів від 03.12.2011 р., емітент подав документи для переоформлення даного дозволу;

      3) дозвіл на початок виконання робіт підвищеної небезпеки № 029.11.63-29.52.1 від 20.01.2011р. виданий Державним комітетом України з промислової безпеки, охорони праці та гірничого нагляду (Держгіпромнагляд) Територіальним управлінням Державного комітету України з промислової безпеки, охорони праці та гірничого нагляду по Харківській обл.., строк дії дозволу по 20 січня 2014р. У зв’язку зі зміною найменування товариства, згідно рішення позачергових зборів акціонерів від 03.12.2011р., емітент переоформив дозвіл:

      4) дозвіл на початок виконання робіт підвищеної небезпеки № 895.11.63-29.52.1 від 15.12.2011р., виданий Державним комітетом України з промислової безпеки, охорони праці та гірничого нагляду (Держгіпромнагляд) Територіальним управлінням Державного комітету України з промислової безпеки, охорони праці та гірничого нагляду по Харківській обл.., строк дії дозволу по 20 січня 2014р.

      У зв’язку з виробничою необхідністю термін дії дозволів буде продовжено.

      Інформація про одержані ліцензії на окремі види діяльності:

      1) виготовлення виробів з дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння, торгівля виробами з дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння, номер ліцензії АВ № 522894 видана 29.07.2010 р. Міністерством фінансів України, строк дії ліцензії необмежений. Згідно із Законом України від 15.11.2011р. № 4023-VI, даний вид діяльності не підлягає ліцензуванню;

      2) надання послуг з перевезення пасажирів і вантажів автомобільним транспортом загального користування (крім надання послуг з перевезення пасажирів та їх багажу на таксі), номер ліцензії АВ № 352311 видана 23.07.2007р. Міністерством транспорту та зв’язку України, строк дії ліцензії до 23.07.2012р.. Згідно із Законом України від 15.11.2011р. № 4023-VI, даний вид діяльності не підлягає ліцензуванню;

      3) надання освітніх послуг (дошкільна освіта), номер ліцензії АА № 214715 видана 30.06.2010 року Харківською обласною державною адміністрацією Головним управлінням освіти і науки, строк дії ліцензії до 25.06.2015 р.

      У зв’язку зі зміною найменування товариства, згідно рішення позачергових загальних зборів акціонерів від 03.12.2011 р., емітент переоформив ліцензію:

      - надання освітніх послуг (дошкільна освіта), номер ліцензії АА № 214741 видана 15.12.2011р. Харківською державною адміністрацією Головним управлінням освіти і науки, строк дії ліцензії до 25.06.2015р.. У зв’язку з підтримкою соціальних заходів на підприємстві, термін дії виданої ліцензії буде продовжено;

      4) надання послуг з перевезення вантажів залізничним транспортом, номер ліцензії АБ № 271807 видана 16.02.2006р. Міністерством транспорту та зв’язку України, строк дії до 09.02.2011р.

      У зв’язку із закінченням строку дії ліцензії, отримана нова ліцензія:

      - надання послуг з перевезення небезпечних вантажів залізничним транспортом номер ліцензії АВ № 553007 видана 17.02.2011р. Міністерством транспорту та зв’язку України, строк дії ліцензії необмежений. У зв’язку зі зміною найменування товариства, згідно рішення позачергових загальних зборів акціонерів від 03.12.2011р., емітент подав документи для переоформлення даної ліцензії;

      5) роздрібна торгівля тютюновими виробами, номер ліцензії АГ № 316724 видана 14.10.2010 р. Регіональним управлінням Департаменту контролю за виробництвом та обігом спирту, алкогольних напоїв і тютюнових виробів Державної податкової адміністрації України у Харківській обл.., строк дії ліцензії до 14.10.2011р..

      У зв’язку із закінченням строку дії ліцензії отримана нова ліцензія:

      - роздрібна торгівля тютюновими виробами, номер ліцензії АГ № 430554 видана 20.10.2011р. Регіональним управлінням Департаменту контролю за виробництвом та обігом спирту, алкогольних напоїв і тютюнових виробів Державної податкової адміністрації України у Харківській обл.., строк дії ліцензії до 20.10.2012р.. У зв’язку зі зміною найменування товариства, згідно рішення позачергових загальних зборів акціонерів від 03.12.2011р., емітент подав документи для переоформлення даної ліцензії. Ліцензія одержана для здійснення роздрібної торгівельної діяльності, термін дії якої буде продовжено;

      6) придбання, зберігання, використання прекурсорів, номер ліцензії АВ № 498942 видана Комітетом з контролю за наркотиками 02.02.2010р., строк дії ліцензії до 21.01.2015 р.

      У зв’язку зі зміною найменування товариства, згідно рішення позачергових загальних зборів акціонерів від 03.12.2011р., емітент переоформив ліцензію:

      - придбання, зберігання, використання прекурсорів, номер ліцензії АГ № 576992, видана Державною службою України з контролю за наркотиками 27.12.2011 р., строк дії ліцензії до 21.01.2015р.. У зв’язку з виробничою необхідністю термін дії виданої ліцензії буде продовжено;

      7) надання освітніх послуг навчальними закладами, пов’язаних з одержанням професійної освіти на рівні кваліфікаційних вимог до професійно-технічного навчання, підвищення кваліфікації, номер ліцензії АГ № 582241 видана Міністерством освіти і науки, молоді та спорту України 19.10.2011р., строк дії ліцензії до 30.06.2014р. У зв’язку зі зміною найменування товариства, згідно рішення позачергових загальних зборів акціонерів від 03.12.2011р., емітент подав документи для переоформлення даної ліцензії. У зв’язку з підтримкою соціальних заходів на підприємстві, термін дії виданої ліцензії буде продовжено.

      4.10. Інформація про об’єкти на право інтелектуальної власності:

      1. Патент України на винахід №-93463 «Скребковий конвеєр» від 10.02.2011 р., Бюл. 3, 2011 р.

      Виданий Державним департаментом інтелектуальної власності.

      Пріоритет від 28.01.2010 р. , термін дії 20 років, до 28.01.2030 р.

      Короткий опис: Боковини лінійних секцій мають пази у торцях , у які входять кінці проставок лінійних секцій, причому обмеження бічного зсуву проставок лінійних секцій здійснено замками лінійних секцій.

      2. Патент України на винахід № 03692 «Рим-болт» від 10.03.2011 р., Бюл. №5,2011 р. Виданий Державним департаментом інтелектуальної власності.

      Пріоритет від 27.05.2008 р., термін дії 20 років, до 27.05.2028 р.

      Короткий опис: корпус рим-болта виконано на одне ціле з вантажним болтом, а розташований у корпусі вертлюг – за одне ціле з вантажним кільцем.

      3. Патент України на корисну модель № 58051. «Рим-болт» від 25.03.2011 р., Бюл. № 6, 2011 р.

      Виданий Державним департаментом інтелектуальної власності. Пріоритет від 20.09.2010 р., термін дії 10 років, до 20.09.2020 р.

      Короткий опис: Рим-болт має змінний вантажний болт, а вертлюг з вантажним кільцем виконані в одному корпусі і з’єднані термообробленими кільцевою канавкою на поверхні вертлюга, вкладишами, бандажним кільцем і втулкою.

      4. Патент України на корисну модель № 60888 від 25.06.2011 р., Бюл. №12, 2011р. Виданий Державним департаментом інтелектуальної власності.

      Пріоритет від 17.01.2011 р., термін дії 10 років, до 17.01.2021 р.

      Короткий опис: На рештачному поставі розташовані два важких одноланцюгових конвеєри, кожний з окремими головним й кінцевим привідними блоками, незалежними один від одного, а приводні блоки мають пристрій натягу для кожного тягового органу.

      5. Патент України на винахід № 95471 «Гвинтова опорна конструкція» від 10.08.2011 р. Бюл. № 15, 2011 р. Виданий Державним департаментом інтелектуальної власності.

      Пріоритет від 25.09.2008 р., термін дії 20 років, до 25.09.2028 р..

      Короткий опис: Виступи на гвинтовій лінії стовбура палі мають у перерізі вид нерівнобічної трапеції , а гострі кути на вершинах і западинах округлені.

      6. Патент України на винахід № 95880 «Пристрій для з’єднання рештаків шахтного скребкового конвеєра» від 12.09.2011 р., Бюл. № 17, 2011 р. Виданий Державним департаментом інтелектуальної власності.

      Пріоритет від 26.11.2010 р., термін дії 20 років, до 26.11.2030 р.

      Короткий опис: Елементом з’єднання є приварений кронштейн і вушко, які мають фігурні поверхні, що виконані з можливістю контактування одна з одною таким чином, що рештак повертається в горизонтальній і вертикальній поверхні, при цьому кронштейн має виступ з конусною поверхнею і отвір овальної форми.

      На стадії подачі заявки Роботодавець зобов’язаний зберегти конфіденційність отриманої інформації від Винахідника, що підтверджується договором складеним Роботодавцем і Винахідником.

      З дати надходження заявки в Укрпатент і до публікації відомості заявки або публікації відомостей про видачу патенту, матеріали заявки вважаються конфіденційною інформацією. Після публікації відомостей про видачу патенту на винахід , будь-яка особа має право ознайомитися з матеріалами заявки у встановленому порядку. Відомості про видачу патенту на секретний винахід не публікуються (що підтверджується законом України « Про охорону прав на винахід і корисні моделі» №3688-XII від 15.12.1993 р.)

      4.11.Діяльність товариства здійснюється в межах Закону України «Про акціонерні товариства», нормативних актів Кабінету міністрів України та інших державних органів.

      4.12. Політика емітента в області науково-дослідницьких та дослідницько-конструкторських робіт будується виходячи з завдань, які стоять перед вугільною промисловістю. СКБ товариства активно проводить проектно-конструкторські і науково-дослідницькі роботи прикладного характеру в області гірничошахтного обладнання. Інженерні розробки, лабораторні та експлуатаційні випробування виробів, їх складових частин, забезпечують надійний резерв на майбутнє в галузі створення перспективних конструкцій і підвищення надійності продукції. На дослідження в 2010 році було витрачено 1786 тис. грн.. А в 2011 році ці витрати сягнули 7187,7 тис. грн., що у загальній сумі витрат емітента становить 2%.

      Витрати на розробки у звітному році були 3084,9 тис. грн.. Ці кошти було витрачено на розробку принципово нових видів продукції, таких як розробка і впровадження у виробництво стругової установки СНП, скребкових конвеєрів СПЦ271М-03.07, СПЦ230-12 з текстовими характеристиками, відповідними світовому рівню, а також на удосконалення уже існуючих. Проводяться роботи з вибору складу матеріалів і технології виготовлення тертьових пар скребкових конвеєрів, роботи із впровадження технології виробництва рештаків з боковинами з конвертерної сталі оптимізованого складу.

      Кожний конвеєр для високопродуктивних лав розробляється в тісному співробітництві з інженерно-технічними робітниками і керівниками шахт-замовників. Прикладом такого співробітництва може служити створення скребкового конвеєра L=310 м, N=2х85/250кВт на замовлення ПСП «Шахти «Західно-Донбаська» ВАТ «Павлоградвугілля» для роботи із кріпленням 1КД90 і комбайном УКД 200/250 із ВСПК.

      4.13. Інформація про суттєві капітальні та фінансові інвестиції, пов’язані з господарською діяльністю емітента, які емітент здійснив в звітному році.

      З метою поліпшення якості продукції, яку виготовляє емітент, у 2011 році були освоєні капітальні інвестиції у вигляді обладнання, яке збільшило потужності цехів:

      - електропіч моделі СШЦМ 8.2, вартістю 359490,00 грн.;

      - електропіч моделі СД025.38.25, вартістю 696120,00 грн.;

      - горизонтально - розточний верстат моделі WHG13CNC, вартістю 8753382,71 грн.;

      - консольно-фрезерний верстат моделі 6М12, вартістю 145000,00 грн.;

      - вертикально – фрезерний верстат моделі 6Т13Ф20, вартістю 152000,00 грн.;

      - вертикально – фрезерний верстат моделі FSS450MR, вартістю 664070,40 грн.;

      - горизонтально – фрезерний верстат моделі FW450MR, вартістю 660804,48 грн.;

      - полуавтомат для заточки зуборізних голівок моделі В3-645Ф2, вартістю 1661409,80 грн.;

      - зварювальний маніпулятор вартістю 140001,00 грн.;

      - токарно-гвинторізний верстат моделі ВСТ-625-21, вартістю 2162764,80 грн.;

      - обладнання для формовочної ділянки для виготовлення та регенерації сумішей, вартістю 4085010,40 грн.

      Фінансові інвестиції в звітному році склали 16000,00 тис. грн. з ціллю отримання додаткового прибутку.

      Джерела фінансування капітальних і фінансових інвестицій - за рахунок власних коштів.

      4.14. Діяльність товариства в екологічній області засновується на принципах:

      - забезпечення відповідності українському природоохоронному законодавству, нормативним документам в області охорони навколишнього середовища;

      - застосування на працюючих і перспективних виробництвах технологій, способів і методів охорони навколишнього середовища, які забезпечують підтримку екологічної безпеки на достойному рівні;

      - пріорітета дій, спрямованих на попередження впливу на навколишнє середовище, персонал і населення;

      - постійної готовності до запобігання і ліквідації наслідків аварій та інших надзвичайних ситуацій в області екології.

      Екологічне законодавство, дія якого поширюється на емітента і встановлює певні обмеження та впливає на його діяльність:

      1.Закон України “Про охорону навколишнього природного середовища ”. Цей закон визначає правові, економічні та соціальні основи організації охорони навколишнього природного середовища в інтересах нинішнього і майбутніх поколінь.

      Для дотримання цього закону емітент щорічно розроблює та виконує план заходів, спрямований на покращення стану навколишнього природного середовища.

      2.Закон України “Про охорону атмосферного повітря”. Цей закон спрямований на збереження та відновлення природного стану атмосферного повітря, створення сприятливих умов для життєдіяльності, забезпечення екологічної безпеки та запобігання шкідливому впливу атмосферного повітря на здоров'я людей та навколишнє природне середовище.

      Також він визначає правові і організаційні основи та екологічні вимоги в галузі охорони атмосферного повітря.

      Згідно цього закону емітент здійснює всі необхідні екологічні вимоги:

      - має дозвіл на викиди забруднюючих речовин в атмосферне повітря стаціонарними джерелами та звіт з інвентаризації джерел викидів забруднюючих речовин;

      - щорічно розроблюється звіт по контролю за дотриманням нормативів ГДВ;

      - на підприємстві встановлені газоочисні споруди, що запобігають шкідливому впливу речовин на атмосферне повітря.

      3.Закон України “Про відходи”. Цей закон визначає правові, організаційні та економічні засади діяльності, пов’язаної із запобіганням або зменшенням обсягів утворення відходів, їх збиранням, перевезенням, зберіганням, обробленням, утилізацією та видаленням, знешкодженням та захороненням, а також з відверненням негативного впливу відходів на навколишнє природне середовище та здоров'я людини.

      Діяльність емітента з утворення та розміщення відходів здійснюється за наявності дозволу з лімітами на утворення та розміщення відходів. Первинний облік руху відходів ведеться в журналі за встановленою формою № 1-ВТ. В наявності є всі необхідні договори на вивезення та утилізацію всіх видів відходів.

      4.Водний кодекс України. Завданням водного законодавства є регулювання правових відносин з метою забезпечення збереження, науково обґрунтованого, раціонального використання вод для потреб емітента, відтворення водних ресурсів, охорони вод від забруднення, засмічення та вичерпання, запобігання шкідливим діям вод та ліквідації їх наслідків, поліпшення стану водних об’єктів, а також охорони прав емітента на водокористування.

      Кодекс встановлює певні обмеження на діяльність емітента, оскільки останній повинен дотримуватися спеціально розроблених нормативів ГДС. Для цього на підприємстві існує промислово-санітарна лабораторія, яка щомісячно проводить результати аналізів зливових стічних вод на скидах їх у р.Лопань по двох випусках. Водовідведення від підприємства здійснюється по двом системам каналізації:

      - виробничо-побутової з підключенням до міської каналізації;

      - зливової, яка має два випуски зливових стічних вод до р.Лопань.

      Первинний облік кількості та якості стічних вод ведеться у журналах встановлених форм ПОД-12 та ПОД-13.

      5.Кодекс України про надра. Завданням кодексу України про надра є забезпечення раціонального, комплексного використання надр для задоволення потреб у мінеральній сировині та інших потреб суспільного виробництва, охорони надр, гарантування при користуванні надрами безпеки людей, майна та навколишнього природного середовища, а також охорона прав і законних інтересів емітента.

      Вплив кодексу обумовлюється тим, що емітент використовує у своїй діяльності артсвердловини та має в наявності дозвіл на спеціальне водокористування.

      Згідно усього вище переліченого можна зробити висновок, що емітент дотримується норм екологічного законодавства, спрямовує свої сили на покращення заходів з охорони навколишнього середовища. Витрати на екологічні заходи за 2011 рік склали 63520 грн. З них:

      - охорона атмосферного повітря і проблеми зміни клімату 18720 грн.;

      - очищення зворотних вод (включаючи запобігання та очищення скидів у поверхневі води) 16000 грн.;

      - поводження з відходами 1600 грн.;

      - захист і реабілітація ґрунту, підземних і поверхневих вод (включаючи усі види усунення забруднення) 24000 грн.;

      - інші напрямки природоохоронної діяльності 3200 грн.

      4.15. Емітент не має дочірніх підприємств, які разом із емітентом становлять єдину групу суб’єктів господарювання, пов’язаних між собою відносинами економічної та/або організаційної залежності.

      5.1. Для забезпечення господарчої дiяльностi на балансi емітента облiковуються основнi засоби та нематеріальні активи. Основнi засоби емітента вiдображено в облiку в вiдповiдностi з Положенням бухгалтерського облiку П(С)БО №7 "Основнi засоби".

      На початок звітного періоду первісна вартість основних засобів складає – 163 794 тис.грн., залишкова вартість основних засобів складає – 76 799 тис. грн., знос основних засобів складає – 86995 тис.грн.

      На кінець звітного періоду первісна вартість основних засобів складає – 196 952 тис.грн., залишкова вартість основних засобів складає – 102 784 тис. грн., знос основних засобів складає – 94 168 тис. грн.

      Переоцінка основних засобів не здійснювалась.

      Структура основних засобів виробничого призначення:

      - будівлі та споруди – 24,7%;

      - машини та обладнання – 64,0%;

      - транспортні засоби – 4,8%;

      - інші – 6,5%.

      Структура основних засобів невиробничого призначення:

      - будівлі та споруди – 85,1%;

      - машини та обладнання – 1,7%;

      - транспортні засоби – 0,1%;

      - інші – 13,1%.

      Метод амортизації та діапазон строків корисного використання основних засобів у звітному періоді з 01.04.2011р. застосовується у відповідності з ПСБО №7 та податковим кодексом прямолінійним методом.

      Втрат від зменшення корисності і вигід від відновлення корисності за звітний рік не було.

      Рівень використання виробничих потужностей за звітний рік – 100%.

      5.2. Основні виробничі фонди функціонують у сфері матеріального виробництва, неодноразово беруть участь у виробничому процесі, зношуються поступово, а їх вартість переноситься на продукт, що виготовляється, по частинах у міру використання. Поповнюються вони за рахунок капітальних вкладень.

      Рівень зносу основних засобів складає 47,8 %. Термiн та умови користування основними засобами вiдповiдають технiчним вимогам. В звітному періоді забезпечення потреб поточної діяльності емітента складало 100 %. Капітальні інвестиції емітента в необоротні матеріальні активи за звітний період склали 48 108 тис.грн.

      Однією з найважливіших задач підвищення ефективності використання основних засобів є своєчасне введення в експлуатацію нових основних фондів і виробничих потужностей, швидке їх освоєння. На підприємстві розроблено план технічного розвитку, реконструкції та оновлення основних засобів, виконання пунктів якого сприятиме підвищенню якості та безпечності випуску продукції.

      Заплановано інвестицій на ці цілі в 2012 році 40270 тис. грн..

      5.3. Витрати на поточний та капітальний ремонти основних засобів за звітний період склали 20 908 тис.грн., для порівняння: за 2010 рік – 27 645 тис. грн. Зменшення витрат пов'язане з тим, що більшість основних засобів, які потребували ремонту, були відремонтовані в 2010 році.

      5.4. Основні засоби емітентом в заставу за звітний період не надавалися.

      5.5. Інформація про суму укладених угод на придбання у майбутньому основних засобів відсутня.

      5.6. Основні засоби емітента, що тимчасово не використовуються - відсутні, повністю амортизовані станом на 31.12.2011р. – 6 031 тис. грн., вилучені з експлуатації для продажу станом на 31.12.2011р.- 216 тис. грн.

      Первісна вартість повністю амортизованих основних засобів, які продовжують використовуватись – 6031,0 тис. грн.

      Основні засоби за рахунок цільового фінансування не отримувались.

      5.7. Зміни розміру додаткового капіталу в результаті переоцінки основних засобів та обмеження щодо його розподілу між власниками, у звітному періоді не було.

      5.8 Станом на 31.12.2012 р. на балансі емітента обліковується придбане, але не введене в експлуатацію обладнання на суму – 10 071 тис.грн., придбане за рахунок власних коштів.

      Підприємство приділяє велику увагу будівництву нових та розширенню діючих об’єктів виробничого та невиробничого призначення, а також їх реконструкції та технічному переозброєнню. Так у 2011 році емітент ввів в експлуатацію фарбувальний комплекс слюсаро - складального цеху з модернізацією фарбувального обладнання.

      На заводі розвивається соціальна сфера, а саме забезпечення трудящих житлом. Завод приймає дольову участь в будівництві 16-поверхового житлового будинку в с. Песочін. Станом на 01.01.2012р. об’єм авансових платежів становить 9,5 млн. грн., у тому числі за 2010 р. профінансовано 5,0 млн. грн., за 2011 р. – 4,5 млн. грн. Крім дольової участі завод самостійно займається будівництвом житлового 4-поверхового будинку по вул. Світло шахтаря, 47. За 2011 рік було профінансовано 0,858 млн. грн., станом на 01.01.2012 р. сума незакінченого будівництва склала 1,336 млн. грн. Будинок планується ввести в експлуатацію у II кварталі 2012 року.

      5.9. Емітент не має дочірних підприємств, які разом із емітентом становлять єдину групу суб’єктів господарювання, пов’язаних між собою відносинами економічного та/або організаційної залежності.

      5.10. Додаткова інформація відсутня.

      6.1. Кількість працівників емітента на кінець звітного року склала 2915 осіб.

      Філій, представництв, інших відокремлених підрозділів емітент не має.

      Кількість осіб, які працюють за основним місцем роботи – 2890 осіб.

      Кількість осіб, які працюють за сумісництвом – 22 особи,

      на умовах неповного робочого часу – 53 особи.

      Фонд оплати праці на кінець звітного періоду – 104900,3 тис. грн.

      Чисельність протягом звітного року збільшилась на 197 осіб, що пов’язано з збільшенням обсягів виробництва емітента.

      Емітент не має дочірніх підприємств, які разом з емітентом становлять єдину групу суб’єктів господарювання, пов’язаних між собою відносинами економічної та/або організаційної залежності.

      6.2.Із працівниками товариства укладено колективний договір, який є нормативним актом, обов’язковим для виконання уклавшими його сторонами. Колективний договір розроблений на підставі пропозицій працівників з урахуванням фінансових можливостей і існуючих матеріально-технічних ресурсів. Дія колдоговору поширюється на всіх працівників, керівників, спеціалістів і службовців товариства.

      Колективний договір на 2011 рік у товаристві укладений 24.02.2011 р., зареєстрований Управлінням праці та соціального захисту населення Жовтневого району Харківської міської ради 18.03.2011 р., реєстровий № 26 і діє до укладання нового колективного договору.

      Працівниками емітента створено профспілкову організацію, основною метою якої є захист інтересів трудящих. Діяльність профспілкової організації не обмежується турботою про житлові умови, культурно-масову та спортивну роботу. Вона розповсюджується на основний зміст життя трудящих – на виробничу сферу. Це турбота про створення безпечних та комфортних умов праці, участь в створенні виробничих процесів, в встановленні раціональних розцінок та режиму праці – тривалості робочої зміни, перерв, захист трудящих у випадку їх конфлікту з адміністрацією. Все це, як і соціальна сторона, знаходиться в компетенції профспілкової організації та складає сферу її діяльності.

      Прийняття працівників на роботу в товариство оформлюється наказом про зачислення на працю і відповідним записом в трудовій книжці.

      До початку роботи працівнику роз’яснюють його права та обов’язки, інформують про умови праці, знайомлять з посадовою інструкцією, правилами внутрішнього трудового розпорядку, інструктують по техніці безпеки, виробничій санітарії, гігієні праці і протипожарній безпеки, знайомлять з основними вимогами та нормами коллективного договору.

      6.3. Соціальна політика товариства спрямована на підвищення ефективності праці і соціальної захищеності робітників, підтримку стабільності в трудовому колективі. Основними завданнями соціальної політики товариства є:

      - створення задоволеності працею з метою максимального розвитку і використання трудового потенціалу кожного працівника;

      - покращення якості життя працівників товариства;

      - формування стабільного трудового колективу;

      - розвиток організаційної культури;

      - підвищення соціальної і творчої активності працівників.

      Одною із основних проблем, традиційно хвилюючих працівників, є житлова проблема. До 2011 року товариством побудовано та здано в експлуатацію 16 житлових будинків. В 2011 році продовжувалось будівництво 4-поверхового одинадцятиквартирного житлового будинку загальною площею 546,76 м2 та будівництво 54 квартир площею 3435 м2 в 16-ти поверховому житловому будинку.

      Товариство має три гуртожитки, які розташовані недалеко від підприємства. В гуртожитках створені всі умови для проживання та відпочинку.

      Поки батьки на роботі, про їх маленьких дітей турбуються досвідчені вихователі та співробітники дитячого дошкільного закладу №88 «Топольок». Відкритий в грудні 1972 року, він приймає дітей у віці від трьох до шести років. Метою колективу дитсадка є турбота про дітей, їх фізичного та емоціонального стану.

      У селищі міського типу Покотилівка Харківської області, в мальовничій місцевості , неподалік від лісової зони, знаходиться дитячий оздоровчий табір «Берізка». Протягом літніх місяців в таборі відпочиває до 500 дітей. В таборі працюють досвідчені вихователі та вожаті.

      Для сімейного та індивідуального відпочинку для дорослих та дітей, з 1972 року в Боровському районі Харківської області , на березі Кораснооскольського водоймища розташована заводська база відпочинку «Борова». Сосновий бор, піщаний пляж, чиста вода і повітря – все це робить базу відпочинку справжнім курортом. Щорічно база відпочинку приймає 500-600 співробітників товариства та членів їх сімей.

      В Криму, на березі Чорного моря, поблизу Євпаторії розмістився профілакторій «Сонячний»- власність товариства, місце відпочинку сотень робітників підприємства та членів їх сімей. Протягом сезону тут відпочиває більше 1000 працівників. Житлові умови, харчування, розважальні заходи відповідають рівню відомих оздоровниць Криму.

      Здоров’я трудящих охороняє медсанчастина заводу. Основні напрямки її праці – це профілактика та своєчасне виявлення захворювань та їх лікування. З цією метою проводяться попередні та періодичні медогляди. Також проводиться диспансеризація хворих з хронічними захворюваннями, оздоровлення хворих у стаціонарах, санаторіях.

      Також товариство має Будинок культури, де працює багато гуртків, бібліотека та музей історії заводу. В Будинку культури проводяться збори, наради і інші офіційні і громадські заходи заводського і районного масштабу.

      Нарівні з культурно-масовою роботою на підприємстві активно розвивається спортивне життя. Її матеріальне та технічне забезпечення – парк-стадіон, футбольне поле, спортивні майданчики, спортивний зал, тенісні корти, спортивне знаряддя та оснащення для занять різними видами спорту.

      На території товариства працює заводська їдальня, яка забезпечує працівників повноцінним харчуванням. В товаристві організоване харчування в нічну зміну.

      Для того, щоб просування продукції на українському ринку було успішним, необхідні такі фактори: грамотне управління, сучасне обладнання, передові технології. Але самий цінний актив товариства – це люди, співробітники товариства. Кадрова політика товариства спрямована на формування згуртованого колективу професіоналів, націлених на високий результат, як особистий, так і всього колективу. В товаристві працюють люди, захоплені своєю справою, що бажають зростати професіонально, зробити гарну кар’єру, розвиватись разом з товариством.

      Із 2915 працівників вчену ступінь мають 5 осіб (1 доктор технічних наук - професор, 3 кандидата технічних наук, 1 кандидат економічних наук), вищу освіту мають 1598 (неповну та базову вищу – 910, повну вищу - 688) осіб. Навчаються у вищих навчальних закладах без відриву від виробництва 165 осіб.

      З метою підвищення наукового і організаційного рівня діяльності товариства в галузі науково-дослідницьких і дослідницько-конструкторських робіт зі створення нової гірничої техніки, розробки наукових засад, створення транспортних засобів для вугільних та сланцевих шахт і калійних рудників, а також підготовки, перепідготовки і підвищення кваліфікації робітників і фахівців в системі виробничого навчання для підйомно-транспортного, будівельного і вугільного машинобудування в структурі емітента існує підрозділ – учбово-науково-виробничий комплекс.

      За 2011 рік в цьому комплексі пройшли навчання новим професіям – 58 осіб, перепідготовлено – 358 осіб, пройшли підвищення кваліфікації – 693 особи.

      За звітний рік витрачено на підготовку та підвищення кваліфікації кадрів 190737,00 грн.

      Згідно з положеннями колективного договору в товаристві діє система заохочень, додаткових виплат, соціальних послуг і пільг для працівників. В звітному році товариством виплачено заохочувальних та компенсаційних виплат 20788,1 тис. грн., з них матеріальна допомога – 478,6 тис. грн.., соціальні пільги – 343,2 тис. грн.., винагорода за вислугу років – 2559 тис. грн. При виході на пенсію працівникам виплачується в залежності від стажу роботи одноразова винагорода.

      6.4. Будь-які правочини чи зобов’язання емітента, що стосуються можливості участі працівників емітента у його статутному (складеному, пайовому) капіталі відсутні.

      Емітент не надає та не має можливості надання працівникам емітента опціонів емітента.

      7.1. Вищим органом ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ» є загальні збори акціонерів. Компетенція загальних зборів акціонерів визначається у відповідності з вимогами Цивільного кодексу України, закону України «Про акціонерні товариства», Статуту ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ». Загальні збори акціонерів можуть вирішувати будь-які питання діяльності товариства.

      Наглядова рада товариства представляє інтереси акціонерів та здійснює захист їх прав, і в межах компетенції, визначеної Цивільним кодексом України, законом України «Про акціонерні товариства», Статутом товариства, контролює та регулює діяльність правління товариства. В звітному році строком до 03.12.2011 року наглядова рада здійснювала свої обов’язки відповідно до статуту емітента в кількості 7 осіб у такому складі: голова наглядової ради, секретар наглядової ради, члени наглядової ради. 03.12.2011 року позачерговими загальними зборами акціонерів визначено кількість членів наглядової ради товариства - 3 особи у такому складі: члени наглядової ради.

      Правління є виконавчим органом товариства та здійснює управління поточною діяльністю емітента в межах компетенції, визначеної Цивільним кодексом України, законом України «Про акціонерні товариства», Статутом товариства.

      Правління виконує рішення загальних зборів акціонерів, наглядової ради, підконтрольне і підзвітне загальним зборам акціонерів і наглядовій раді. В звітному році правління здійснювало свої обов’язки відповідно до Статуту товариства в кількості 7 осіб у такому складі: голова правління та члени правління.

      Для проведення перевірки фінансово-господарської діяльності товариства в межах компетенції, визначеної законом України «Про акціонерні товариства», Статутом товариства, в звітному році строком до 03.12.2011 року ревізійна комісія здійснювала свої обов’язки відповідно до Статуту товариства в кількості 3 особи у такому складі: голова ревізійної комісії та члени ревізійної комісії. 03.12.2011 року позачерговими загальними зборами акціонерів визначено кількість членів ревізійної комісії – 3 особи у такому складі: члени ревізійної комісії.

      Члени наглядової ради, голова і члени правління, члени ревізійної комісії є посадовими особами товариства і повинні діяти в інтересах товариства, дотримуватись вимог законодавства, положень Статуту товариства. Посадові особи органів товариства відповідають за заподіяну товариству шкоду відповідно до чинного законодавства України.

      7.2. Позачерговими загальними зборами акціонерів, які відбулись 03.12.2011 року, внесені зміни до Статуту товариства у зв’язку з приведенням діяльності товариства у відповідність нормам закону України «Про акціонерні товариства». Статут затверджено в новій редакції.

      Адреса веб-сторінки, на якій у вільному доступі розміщений повний текст чинної редакції Статуту товариства, - www.shaht.kharkov.ua

      Внутрішні документи емітента не приймались.

     

      До 03.12.2011 р. Липовецький Л.С. обіймав посаду голови наглядової (спостережної) ради товариства 11 років, з 03.12.2011р. Липовецький Л.С. є членом наглядової ради.

      До 03.12.2011 р. Сімкович М.В. обіймала посаду голови ревізійної комісії товариства 7,6 років, з 03.12.2011 р. Сімкович М.В. є членом ревізійної комісії.

      Згідно рішення позачергових загальних зборів акціонерів ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ», які відбулись 03.12.2011 року відкликано діючий склад наглядової (спостережної) ради товариства:

      Липовецький Леонід Семенович – голова наглядової (спостережної) ради, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 157акцій, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 0,0000%, особа перебувала на посаді з 20.10.2000р. по 03.12.2011р. Непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності не має.

      Махонін Леонід Іванович – член спостережної ради, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 300 акцій, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 0,0001%, особа перебувала на посаді з 20.10.2000р. по 03.12.2011р. Непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності не має.

      Дахов Іван Олексійович – член спостережної ради, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 5 акцій, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 0,0000%, особа перебувала на посаді з 20.10.2000р. по 03.12.2011р. Непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності не має.

      Лиховид Олег Едуардович – член спостережної ради, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 160 акцій, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 0,0000%, особа перебувала на посаді з 20.10.2000р. по 16.04.2005р. і з 08.05.2010р. по 03.12.2011р. Непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності не має.

      UMBH UKRAINIAN MACHINE BUILDING HOLDING LIMITED (свідоцтво про реєстрацію Компанії № 211666) - член спостережної ради, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 67066690 акцій, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 20,0000%,особа перебувала на посаді з 08.05.2010р. по 03.12.2011р.

      Товариство з обмеженою відповідальністю «Науково-виробнича компанія «Гірничі машини» (код ЄДРПОУ 37041854) - член спостережної ради, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 2463691 акція, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 0,7347%, особа перебувала на посаді з 08.05.2010р. по 03.12.2011р.

      Приватне акціонерне товариство «АЛЬТАНА КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 20337279)– член спостережної ради, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 1 акція, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 0,0000%, особа перебувала на посаді з 08.05.2010р. по 03.12.2011р.

      Сімкович Марина Володимирівна – голова ревізійної комісії, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 2660 акцій, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 0,0008%, особа перебувала на посаді з 16.04.2005р. по 03.12.2011р. Непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності не має.

      Мірохіна Валентина Іванівна – член ревізійної комісії, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 15 акцій, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 0,0000%, особа перебувала на посаді з 16.04.2005р. по 03.12.2011р. Непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності не має.

      Medko Services Limited (свідоцтво про реєстрацію Компанії № 320000) – член ревізійної комісії, посадова особа не має акцій емітента, особа перебувала на посаді з 08.05.2010р. по 03.12.2011р.

      Рішення про призначення посадових осіб прийняте позачерговими загальними зборами акціонерів 03.12.2011р. (протокол загальних зборів акціонерів від 03.12.2011р) відповідно Закону України «Про акціонерні товариства».

      UMBH UKRAINIAN MACHINE BUILDING HOLDING LIMITED (Кіпр, свідоцтво про реєстрацію Компанії № 211666) - член наглядової ради, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 67066690 акцій, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 20,0000%, особу призначено на посаду строком на 3 роки.

      ПРИВАТНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «АЛЬТАНА КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 20337279)– член наглядової ради, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 1 акція, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 0,0000%, особу призначено на посаду строком на 3 роки.

      Липовецький Леонід Семенович – член наглядової ради, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 157акцій, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 0,0000%, особу призначено на посаду строком на 3 роки. Непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності не має.

      Лепякіна Інна Геннадіївна – член ревізійної комісії, посадова особа не має акцій емітента, особу призначено на посаду строком на 3 роки. Непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності не має.

      Крюков Сергій Прокопійович – член ревізійної комісії, посадова особа не має акцій емітента, особу призначено на посаду строком на 3 роки. Непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності не має.

      Сімкович Марина Володимирівна – член ревізійної комісії, розмір пакета акцій емітента, який належить цій особі – 2660 акцій, частка у загальній кількості голосуючих акцій – 0,0008%, особу призначено на посаду строком на 3 роки. Непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності не має.

      7.4. Посадові особи емітента не приймають участь в дочірніх/залежних підприємствах емітента.

      7.5. Опис у хронологічному порядку попередніх посад та роботодавців, професійний досвід кожної посадової особи, протягом п’яти останніх років.

      Липовецький Леонід Семенович, член наглядової ради, протягом останніх п’яти років займає посаду директора Харківського державного сервісного центру «СТЕМ»;

      Висоцький Геннадій Васильович, Голова правління, протягом останніх п’яти років займає посаду Голови правління ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ»;

      Костенко Володимир Іванович, член правління, протягом останніх п’яти років займає посаду заступника директора з економіки ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ»;

      Євглевський Леонід Петрович, член правління, протягом останніх п’яти років займає посаду заступника директора з комерційних питань ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ»;

      Ковальчук Олександр Миколайович, член правління, протягом останніх п’яти років займає посаду головного інженера ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ»;

      Коропець Микола Сергійович, член правління, протягом останніх п’яти років займав посади:

      з 2008року по теперішній час - заступник директора з виробництва ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ»,

      2007 рік - начальник виробничо-диспетчерського відділу ВАТ «Світло шахтаря»;

      Гугля Людмила Миколаївна, член правління, протягом останніх п’яти років займає посаду головного бухгалтера ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ»;

      Висоцький Геннадій Геннадійович, член правління, протягом останніх п’яти років займає посаду заступника директора з корпоративного управління ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ»;

      Сімкович Марина Володимирівна, член ревізійної комісії, протягом останніх п’яти років займає посаду заступника головного бухгалтера ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ»;

      Лепякіна Інна Геннадіївна, член ревізійної комісії, протягом останніх п’яти років займала посади:

      2007 р.-20.08.2010 р. – ведучий контролер – ревізор сектора контролю за об’єктами комунальної та державної форми власності контрольно-ревізійного відділу м.Макіївка;

      21.08.2010 р. – 31.12.2011 р. – головний спеціаліст контрольно–ревізійної роботи Департаменту економічної безпеки Дирекції по безпеці ТОВ «НВК «Гірничі машини».

      Крюков Сергій Прокопійович, член ревізійної комісії, протягом останніх п’яти років займав посади:

      2007р. – 15.11.2011 р. – заступник директора з економіки ТОВ «АСА і К»;

      16.11.2011 р. – 31.12.2011 р.- керівник Департаменту економічної безпеки Дирекції по безпеці ТОВ «НВК «Гірничі машини».

      7.6. Протягом п’яти останніх фінансових років процедури банкрутства щодо суб’єктів підприємницької діяльності, в яких посадова особа емітента була засновником, учасником чи посадовою особою на момент провадження у справі про банкрутство або протягом двох років до порушення справи про банкрутство, не було.

      Посадові особи емітента не мають непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності.

      8.2.Додаткова інформація, яка пояснює відомості, зазначені в підпункті 8.1. цього пункту відсутня.

      8.3.Додаткова інформація, що передбачена підпунктом 8.1. цього пункту за два роки, що передували звітному, відсутня.

     

      9.1. На момент створення товариства його засновником був Фонд державного майна України, код ЄДРПОУ 00032945, який знаходиться за адресою: 01133, м. Київ, Печерський р-н, вул. Кутузова, 18/9. Відсоток акцій, які належать засновнику, станом на 31.12.2011р. – 0%.

      9.2.Загальна кількість учасників емітента на кінець звітного року склала 3291 особа. Загальна кількість власних акцій, які розміщені і перебувають в обігу на кінець звітного року склала 335332950 шт.

      9.4.Інформація про зміни серед власників істотної участі, які відбулися протягом звітного року:

      Пакет акцій акціонера – юридичної особи MEDCO SERVICES LIMITED , місцезнаходження: Британські Віргінські острови Tortola Graigmuir Chambers, p.o. box 71, Road Town, на підставі інформації, отриманої від ПрАТ «ВДЦП» 05.01.2011р став менше 10 відсотків голосуючих акцій в результаті відчуження акцій і становить 0,0000% голосуючих акцій.

      Пакет акцій акціонера - юридичної особи GREEN TRAILS PROPERTY LIMITED, місцезнаходження: Британські Віргінські острови, 2nd Floor, 116 Main Street, Road Town, Tortola, British Virgin Islands, на підставі інформації, отриманої від ПрАТ «ВДЦП»:

      - 05.01.2011р. став 10 і більше відсотків голосуючих акцій і становить 15,3536% голосуючих акцій;

      - 04.04.2011р. збільшився в результаті придбання акцій емітента з 15,3536% до 20,0121% голосуючих акцій.

      Пакет акцій акціонера – юридичної особи UMBH Ukrainian Machine Building Holding Limited, місцезнаходження: 211666, Кіпр, Nicosia. JULIA HOUSE 3, Themistokli Dervi St.,P.C. 1066, на підставі інформації, отриманої від ПрАТ «ВДЦП»:

      - 04.04.2011р. зменшився в результаті відчуження акцій емітента з 23,9138% до 19,2553%;

      - 05.10.2011р. збільшився в результаті придбання акцій емітента з 19,2553% до 20,0000%.

      Пакет акцій акціонера – юридичної особи CINDER ENTERPRISES Limited, місцезнаходження: Британські Віргінські острови Craigmuir Chambers, P.O Box71, Road Town, на підставі інформації, отриманої від ПрАТ «ВДЦП» 05.10.2011 р. збільшився в результаті придбання акцій емітента з 0,0000% до 10,0000%.

      Крім того, власником великого пакету акцій в розмірі 9,2553% є акціонер – юридична особа OMNI INTERNATIONAL VENTURES LIMITED, Британські Віргінські острови, Tortola Craigmuir Chambers, P.O. Box 71, Road Town.

      10.1.Правочини протягом звітного періоду між емітентом з одного боку і власниками істотної участі, виконавчого органу, іншими афілійованими особами, з іншого боку, не укладались. Дочірні/залежні підприємства, відокремлені підрозділи відсутні.

      Протягом звітного року між емітентом і членами наглядової ради укладені наступні договори:

     

      Дата укладання: 14.03.2006 р.

      Термін дії: 31.12.2011р.

      Сторони правочину: Постачальник – ПАТ «Світло шахтаря», Покупець – ТОВ «НВК «Гірничі машини».

      Зміст правочину: Постачальник зобов’язується передати в обумовленні чинним договором строки Покупцю товар, а Покупець зобов’язується прийняти зазначений товар та сплатити за нього узгоджену суму на умовах , викладених у договорі і специфікаціях до нього.

      Сума за договором: сума договору складається з суми всіх специфікацій.

      Підстава укладання: необхідність в здійсненні збуту продукції.

      Методика ціноутворення: договірні ціни погоджуються в кожній специфікації.

     

      Дата укладання: 01.03.2006 р.

      Термін дії: 31.12.2012р.

      Сторони правочину: Постачальник – ТОВ «НВК «Гірничі машини», Покупець – ПАТ «Світло шахтаря».

      Зміст правочину: Постачальник зобов’язується передати в обумовлені чинним договором строки Покупцю товар, а Покупець зобов’язується прийняти зазначений товар та сплатити за нього узгоджену суму на умовах, викладених у договорі і специфікаціях до нього.

      Сума за договором: сума договору складається з суми всіх специфікацій.

      Підстава укладання: необхідність в сировині для виробництва продукції підприємством.

      3.12.2011р., згідно рішення позачергових загальних зборів акціонерів, припинені повноваження члена наглядової ради ТОВ «НВК «Гірничі машини».

      10.2. Операції з афілійованими особами відсутні.

      11.1. За звітний рік судові процеси, процедури досудового врегулювання спорів (які включають вимоги на суму 10 або більше відсотків сумарних активів чи сумарного обсягу реалізації емітента), у яких учасником виступав би емітент, члени наглядової ради чи виконавчого органу, інші посадові особи емітента та які стосуються господарської або фінансової діяльності емітента, були відсутні. Дочірні підприємства, відокремлені підрозділи відсутні.

      Емітент не є учасником одночасно декількох судових спорів чи процедур досудового врегулювання спору, жоден із яких не досягає розміру вимог, встановлених вище, але які в сукупності включають вимоги на суму 10 або більше відсотків сумарних активів чи сумарного обсягу реалізації емітента.

      Провадження у справі про банкрутство не порушувалось.

      Судові процеси та процедури досудового врегулювання спору, у яких сторонами виступають, з одного боку, емітент, а з іншого боку – посадові особи, або афілійовані особи емітента та переслідують у судовому спорі інтереси, протилежні інтересам емітента, відсутні. Дочірні підприємства відсутні.

     

      11.2. Протягом звітного періоду емітентом були сплачені штрафні санкції у розмірі

      286 тис. грн., у т.ч. по податку на прибуток- 103 тис. грн.( згідно акту перевірки), з ПДВ-

      9 тис. грн., ФСС з ТВП- 10 тис. грн., КП КГ «Харківкомуночиствод» за перевищення ДВП - 152 тис. грн., інші - 12 тис. грн.

      Відокремлені підрозділи, дочірні підприємства відсутні.

      12.1.Станом на 31.12.2011 року в товаристві не прийнято кодекс (принципи, правила) корпоративного управління.

      12.2. Інформація про вищий орган емітента:

      12.2.1. Вищим органом товариства є загальні збори акціонерів.

      Порядок повідомлення акціонерів про проведення зборів вищого органу товариства:

      письмове повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний надсилається кожному акціонеру персонально шляхом направлення простого поштового відправлення у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення, та публікується в офіційному друкованому органі, відповідно до вимого чинного законодавства України. Повідомлення розсилає особа, яка скликає загальні збори, або особа, яка веде облік прав власності на акції товариства – у разі скликання загальних зборів акціонерами.

      Письмове повідомлення про проведення загальних зборів товариства та їх порядок денний надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному на дату, визначену наглядовою радою, а вразі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства – акціонерами, які цього вимагають.

      У разі реєстрації акцій на ім’я номінального утримувача повідомлення про проведення загальних зборів та порядок денний надсилається номінальному утримувачу, який забезпечує персональне повідомлення акціонерів, яких він обслуговує.

      Додатково товариство надсилає повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний ПАТ «Українська біржа», на якій товариство пройшло процедуру лістингу, а також не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів розміщує на власній веб-сторінці в мережі Інтернет інформацію про проведення загальних зборів та їх порядок денний.

      Особи (органи), які мають право скликати (чи вимагати скликання) позачергові збори вищого органу емітента, а також порядок направлення (подання) таких вимог:

      Позачергові загальні збори товариства скликаються наглядовою радою:

      1) з власної ініціативи;

      2) на вимогу правління – в разі порушення провадження про визнання товариства банкрутом або необхідності вчинення значного правочину;

      3) на вимогу ревізійної комісії;

      4) на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства;

      5) у будь-якому іншому випадку, якщо цього вимагають інтереси товариства в цілому.

      Вимога про скликання позачергових загальних зборів подається в письмовій формі правлінню на адресу за місцезнаходженням товариства із зазначенням органу або прізвищ (найменувань) акціонерів, які вимагають скликання позачергових загальних зборів, підстав для скликання та порядку денного. У разі скликання позачергових загальних зборів з ініціативи акціонерів вимога повинна також містити інформацію про кількість, тип і клас належних акціонерам акцій та бути підписаною всіма акціонерами, які її подають.

      Якщо цього вимагають інтереси товариства, наглядова рада має право прийняти рішення про скликання позачергових загальних зборів з письмовим повідомленням акціонерів про проведення позачергових загальних зборів та порядок денний не пізніше ніж за 15 днів до дати їх проведення з позбавленням акціонерів права вносити пропозиції до порядку денного. У такому разі за відсутністю кворуму позачергових загальних зборів повторні загальні збори не проводяться. Наглядова рада не може прийняти вищевказане рішення, якщо порядок денний позачергових загальних зборів включає питання про обрання членів наглядової ради.

      Порядок визначення дати проведення зборів вищого органу емітента:

      Товариство зобов’язане щороку скликати загальні збори акціонерів. Річні загальні збори товариства проводяться не пізніше 30 квітня наступного за звітним року. Позачергові загальні збори товариства мають бути проведенні протягом 45 днів з дати отримання товариством вимог про його скликання.

      До виключної компетенції наглядової ради товариства належить прийняття рішення про дату проведення загальних зборів акціонерів товариства. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про проведення загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів.

      Особи, які мають право вносити пропозиції до порядку денного зборів вищого органу емітента, а також порядок внесення таких пропозицій:

      Кожний акціонер має право внести пропозиції щодо питань порядку денного загальних зборів товариства, а також щодо нових кандидатів до складу органів товариства, кількість яких не може перевищувати кількісного складу кожного з органів. Пропозиції вносяться не пізніше ніж за 20 днів до дати проведення загальних зборів, а щодо кандидатів до складу органів товариства - не пізніше ніж за сім днів до дати проведення загальних зборів.

      Пропозиція до порядку денного загальних зборів подається в письмовій формі із зазначенням прізвища (найменування) акціонера, який її вносить, кількості, типу належних йому акцій, змісту пропозиції до питання та/або проекту рішення.

      Наглядова рада, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів - акціонери, які цього вимагають, приймають рішення про включення пропозицій до порядку денного не пізніше ніж за 15 днів до дати проведення загальних зборів, а щодо кандидатів до складу органів товариства - не пізніше ніж за чотири дні до дати проведення загальних зборів.

      Пропозиції акціонерів (акціонера), які сукупно є власниками 5 або більше відсотків простих акцій, підлягають обов’язковому включенню до порядку денного загальних зборів. У такому разі рішення наглядової ради про включення питання до порядку денного не вимагається, а пропозиція вважається включеною до порядку денного, якщо вона подана з дотриманням вимог закону України «Про акціонерні товариства».

      Зміни до порядку денного загальних зборів вносяться лише шляхом включення нових питань та проектів рішень із запропонованих питань. Товариство не має права вносити зміни до запропонованих акціонерами питань або проектів рішень.

      Рішення про відмову у включенні до порядку денного загальних зборів товариства пропозиції акціонерів (акціонера), які сукупно є власниками 5 або більше відсотків простих акцій, може бути прийнято тільки у разі недотримання акціонерами строку подання пропозиції та неповноти даних, встановлених законом України «Про акціонерні товариства».

      Мотивоване рішення про відмову у включенні пропозиції до порядку денного загальних зборів надсилається наглядовою радою акціонеру протягом трьох днів з моменту його прийняття.

      Особи, які мають право знайомитися з інформацією (матеріалами), що надається для підготовки і проведення зборів вищого органу емітента, а також порядок ознайомлення з такою інформацією:

      Від дати надіслання повідомлення про проведення загальних зборів до дати проведення загальних зборів кожен акціонер має можливість ознайомитися з документами, необхідними для прийняття рішень з питань порядку денного, за місцезнаходженням товариства у робочі дні, робочий час та в доступному місці, а в день проведення загальних зборів - також у місці їх проведення. У повідомленні про проведення загальних зборів вказуються конкретно визначене місце для ознайомлення та особа товариства, відповідальна за порядок ознайомлення акціонерів з документами. Акціонер до проведення зборів за запитом має можливість ознайомитись з проектами рішення з питань порядку денного.

      Спосіб повідомлення акціонерів про зміни в порядку денному загальних зборів:

      Після надіслання акціонерам повідомлення про проведення загальних зборів товариство не має права вносити зміни до документів, наданих акціонерам або з якими вони мали можливість ознайомитися, крім змін до зазначених документів у зв’язку із змінами в порядку денному чи у зв’язку з виправленням помилок. У такому разі зміни вносяться не пізніше ніж за 10 днів до дати проведення загальних зборів, а щодо кандидатів до складу органів товариства — не пізніше ніж за чотири дні до дати проведення загальних зборів.

      Товариство не пізніше ніж за 10 днів до дати проведення загальних зборів повинно повідомити акціонерів, згідно із Статутом, про зміну у порядку денному. Повідомлення про внесення доповнень до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства здійснюється шляхом публікації в офіційному друкованому органі. Товариство також надсилає повідомлення про зміни у порядку денному загальних зборів ПАТ «Українська біржа», на якій воно пройшло процедуру лістингу та розміщує на власній веб-сторінці в мережі Інтернет відповідну інформацію про зміни у порядку денному загальних зборів.

      Порядок проведення загальних зборів відповідно до статуту:

      Порядок проведення загальних зборів товариства встановлюється чинним законодавством України, Статутом товариства та рішенням загальних зборів товариства.

      Загальні збори акціонерного товариства не можуть розпочатися раніше, ніж зазначено у повідомленні про проведення загальних зборів.

      Реєстрація акціонерів (їх представників) проводиться на підставі переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складеного в порядку, передбаченого законодавством про депозитарну систему України, із зазначенням кількості голосів кожного акціонера. Реєстрація акціонерів (їх представників) проводить реєстраційна комісія, яка призначається наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів - акціонерами, які цього вимагають.

      Реєстраційна комісія має право відмовити в реєстрації акціонеру (його представнику) лише у разі відсутності в акціонера (його представника) документів, які ідентифікують особу акціонера (його представника), а в разі участі представника акціонера – також документів, що підтверджують повноваження представника на участь у загальних зборах акціонерів товариства.

      Перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах, підписує голова реєстраційної комісії, який обирається простою більшістю голосів її членів до початку проведення реєстрації. Акціонер, який не зареєструвався, не має права брати участь у загальних зборах.

      Повноваження реєстраційної комісії за договором можуть передаватися зберігачу або депозитарію. У такому разі головою реєстраційної комісії є представник зберігача або депозитарія.

      Перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах, додається до протоколу загальних зборів.

      Мотивоване рішення реєстраційної комісії про відмову в реєстрації акціонера чи його представника для участі у загальних зборах, підписане головою реєстраційної комісії, додається до протоколу загальних зборів та видається особі, якій відмовлено в реєстрації.

      До закінчення строку, відведеного на реєстрацію учасників зборів, акціонер має право замінити свого представника, повідомивши про це реєстраційну комісію та правління товариства, або взяти участь у загальних зборах особисто.

      У разі, якщо для участі в загальних зборах з’явилося декілька представників акціонера, реєструється той представник, довіреність якому видана пізніше.

      У разі, якщо акція перебуває у спільній власності декількох осіб, повноваження щодо голосування на загальних зборах здійснюється за їх згодою одним із співвласників або їх загальним представником.

      Акціонери (акціонер), які на дату складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій, а також Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку можуть призначити своїх представників для нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків. Про призначення таких представників товариство повідомляється письмово до початку реєстрації акціонерів.

      Посадові особи акціонерного товариства зобов’язані забезпечити вільний доступ представників акціонерів (акціонера) та/або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків.

      Порядок та випадки проведення заочного голосування:

      Статутом товариства не передбачено проведення заочного голосування.

      Спеціальний порядок підрахунку голосів – разом чи окремо від голосів за простими та/або іншими класами привілейованих акцій, кількість голосів власників привілейованих акцій, необхідна для прийняття рішень:

      Емітент не проводив випуск привілейованих акцій, та Статутом не передбачено спеціальний порядок підрахунку голосів разом з привілейованими акціями.

      Порядок оголошення рішень, які прийняті вищим органом емітента, а також результатів голосування:

      Підсумки голосування оголошуються на загальних зборах, під час яких проводилося голосування.

      За підсумками голосування складається протокол, що підписується всіма членами лічильної комісії товариства, які брали участь у підрахунку голосів.

      Після закриття загальних зборів підсумки голосування доводяться до відома акціонерів протягом 10 робочих днів шляхом розміщення інформації на веб-сторінці товариства.

     

      12.2.2. Інформація про кількість чергових та позачергових зборів вищого органу емітента.

      У 2009 році було проведено чергові загальні збори акціонерів товариства 25.04.2009 року за адресою: 61001, м. Харків, провулок Степовий, 41/42, Будинок Культури «Світло шахтаря», головна зала; кворум зборів 94,58%. Позачергові збори акціонерів не проводились.

      У 2010 році було проведено чергові загальні збори акціонерів товариства 08.05.2010 року за адресою: 61001, м. Харків, провулок Степовий 41/42, Будинок Культури «Світло шахтаря», головна зала; кворум зборів 91,9%. Позачергові збори акціонерів не проводились.

      У 2011 році було проведено:

      - заплановані чергові загальні збори акціонерів товариства 30.04.2011 року за адресою: 61001, м. Харків, провулок Степовий 41/42, Будинок Культури «Світло шахтаря», головна зала – не відбулись. Кворум для проведення загальних зборів не досягнуто - 52,47%.

      - позачергові загальні збори акціонерів товариства 03.12.2011р. за адресою: 61001, м. Харків, провулок Степовий, 41/42, Будинок Культури «Світло шахтаря», головна зала; кворум зборів 92,67%.

     

      12.2.3 Інформація щодо чергових зборів акціонерів, які відбулись протягом 2011 року.

      Дата зборів – 30.04.2011р.

      Вид зборів – чергові.

      Кворум загальних зборів – кворум для проведення загальних зборів не досягнуто, зареєстровано для участі в загальних зборах акціонерів та їх представників – 89 осіб, яким належить 175950319 простих іменних акцій, що становить 52,47% від загальної кількості голосуючих акцій товариства, в зв’язку з чим загальні збори акціонерів вважаються такими, що не відбулись.

      Питання порядку денного:

      1. Звіт правління про результати фінансово-господарської діяльності ВАТ «Світло шахтаря» за 2010 рік.

      2. Звіт Спостережної ради ВАТ «Світло шахтаря» про роботу в 2010 році.

      3. Звіт Ревізійної комісії та висновки про річні результати роботи ВАТ «Світло шахтаря» за 2010 рік.

      4. Про затвердження річної фінансової звітності ВАТ «Світло шахтаря» за 2010 рік.

      5. Про затвердження порядку розподілу прибутку ВАТ «Світло шахтаря» за 2010 рік.

      6. Припинення повноважень члена Ревізійної комісії Товариства та до обрання члена Ревізійної комісії Товариства.

      7. Про зміну найменування Товариства у зв’язку із приведенням діяльності Товариства у відповідність вимогам Закону України «Про акціонерні товариства».

      8. Про внесення змін та доповнень в Статут Товариства та затвердження його нової редакції у зв’язку із приведенням діяльності Товариства у відповідність вимогам Закону України «Про акціонерні товариства».

      9. Про внесення змін та доповнень в Положення про Загальні збори Товариства та затвердження його нової редакції у зв’язку із приведенням діяльності Товариства у відповідність вимогам Закону України «Про акціонерні товариства».

      10. Про внесення змін і доповнень в Положення про Наглядову раду Товариства та затвердження його нової редакції у зв’язку із приведенням діяльності Товариства у відповідність вимогам Закону України «Про акціонерні товариства».

      11. Про внесення змін і доповнень в Положення про Правління Товариства та затвердження його нової редакції у зв’язку із приведенням діяльності Товариства у відповідність вимогам Закону України «Про акціонерні товариства».

      12. Про внесення змін і доповнень в Положення про Ревізійну комісію Товариства та затвердження його нової редакції у зв’язку із приведенням діяльності Товариства у відповідність вимогам Закону України «Про акціонерні товариства».

      13. Про затвердження Положення про інформаційну політику Товариства.

      14. Про затвердження Кодексу корпоративного управління Товариства.

      15. Про попереднє схвалення значних правочинів, які можуть вчинятися Товариством протягом року.

      16. Про затвердження умов цивільно-правових договорів, які укладаються із членами Наглядової ради Товариства.

      17. Про затвердження умов цивільно-правових договорів, які укладаються із членами Ревізійної комісії Товариства.

      18. Обрання лічильної комісії для проведення підрахунку голосів на наступних Загальних зборах акціонерів Товариства.

      Інформація щодо позачергових зборів акціонерів, які відбулись протягом 2011 року.

      Дата зборів – 03.12.2011р.

      Вид зборів – позачергові.

      Кворум загальних зборів – 92,67%.

      Питання порядку денного:

      1. Про обрання робочих органів та затвердження регламенту роботи позачергових Загальних зборів акціонерів Товариства.

      2. Про затвердження звіту правління про результати фінансово-господарської діяльності Товариства за 2010 рік.

      3. Про затвердження звіту Наглядової ради Товариства про роботу в 2010 році.

      4. Про затвердження висновку Ревізійної комісії щодо фінансової звітності Товариства за 2010 рік.

      5. Про затвердження фінансової звітності Товариства за 2010 рік.

      6. Про затвердження порядку розподілу прибутку за 2010 рік.

      7. Про визначення типу Товариства та зміну найменування Товариства у зв’язку зі змінами типу Товариства і приведення його діяльності у відповідність нормам Закону України «Про акціонерні товариства».

      8. Про внесення змін до Статуту Товариства та затвердження його у новій редакції у зв’язку зі змінами типу Товариства і приведення його діяльності у відповідність нормам Закону України «Про акціонерні товариства».

      9. Про прийняття рішення про припинення повноважень членів Наглядової ради Товариства.

      10. Про встановлення кількісного складу Наглядової ради Товариства та обрання її членів, затвердження умов цивільно-правових договорів, трудових договорів (контрактів), що укладатимуться з ними, встановлення розміру їх винагороди, обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів (контрактів) з членами Наглядової ради Товариства.

      11. Про прийняття рішення про дострокове припинення повноважень членів Ревізійної комісії Товариства.

      12. Про встановлення кількісного складу Ревізійної комісії Товариства та обрання її членів, затвердження умов цивільно-правових договорів, трудових договорів (контрактів), що укладатимуться з ними, встановлення розміру їх винагороди, обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів (контрактів) з членами Ревізійної комісії Товариства.

      13. Про скасування всіх внутрішніх положень Товариства.

      14. Про попереднє схвалення значних правочинів, що будуть вчинятись Товариством протягом року.

      15. Про передання повноважень лічильної комісії за договором ТОВ «Об’єднана реєстраційна компанія» та затвердження його умов.

      Результати розгляду питань порядку денного:

      - по першому питанню порядку денного прийняте рішення:

      1.1. Обрати Президію позачергових Загальних зборів акціонерів Товариства в наступному складі :

      - Висоцький Г.В. – Голова правління;

      - Липовецький Л.С. – Голова Наглядової ради;

      - Ромащін Є.В. – Генерального директора ТОВ « НВК « Гірничі Машини».

      1.2. Обрати Головою позачергових Загальних зборів акціонерів Товариства – Лиховида О.Е. - члена Наглядової ради.

      1.3. Обрати Секретарем позачергових Загальних зборів акціонерів Товариства – Афіногенова А.В. – представника акціонера.

      1.4. Обрати Лічильну комісію Загальних зборів акціонерів Товариства у складі – 14 (чотирнадцять) осіб:

      Головою лічильної комісії – Кравець Олена Миколаївна

      Членами лічильної комісії:

      - Палеха Ю.В.

      - Цвіров Л.Є.

      - Титаренко Г.В.

      - Зімін Р.О.

      - Давиденко Н.Б.

      - Мостова Л.Б.;

      - Дуднік А.А.;

      - Лушнікова І.В.;

      - Кальчук О.Н.;

      - Довгаль А.М.;

      - Соломонова Н.М.;

      - Шведова Н.І.;

      - Резнік Ю.В.;

      Затвердити наступний регламент роботи Загальних зборів акціонерів Товариства:

      По другому питанню - доповідач – Голова правління Висоцький Г.В.

      слухати 20 хвилин;

      По третьому питанню - доповідач – Голова Наглядової ради Липовецький Л.С.

      слухати 10 хвилин;

      По четвертому питанню - доповідач – Голова ревізійної комісії Сімкович М.В.

      слухати 15 хвилин;

      По п’ятому питанню - доповідач – Головний бухгалтер Гугля Л.М.

      слухати 10 хвилин;

      По шостому питанню – доповідач – заступник директора з корпоративного управління Висоцький Г.Г.,слухати 5 хвилин;

      По сьомому питанню – доповідач – заступник директора з корпоративного управління Висоцький Г.Г.,слухати до 10 хвилин;

      По восьмому питанню – доповідач – заступник директора з корпоративного управління Висоцький Г.Г.,слухати 10 хвилин;

      По дев’ятому питанню – доповідач – представник акціонера Афіногенов А.В., слухати 5 хвилин;

      По десятому питанню – доповідач – представник акціонера Афіногенов А.В., слухати 10 хвилин;

      По одинадцятому питанню – доповідач – представник акціонера Афіногенов А.В., слухати 5 хвилин;

      По дванадцятому питанню – доповідач – представник акціонера Афіногенов А.В., слухати 10 хвилин;

      По тринадцятому питанню – доповідач – представник акціонера Афіногенов А.В., слухати 5 хвилин;

      По чотирнадцятому питанню – доповідач – заступник директора з корпоративного управління Висоцький Г.Г., слухати 5 хвилин;

      По п’ятнадцятому питанню – доповідач – представник акціонера Афіногенов А.В., слухати 5 хвилин.

      Збори закінчити до 14 години 00 хвилин сьогодні 03.12.2011 року.

      На обговорення питань порядку денного до 5 хвилин.

      Порядок голосування – бюлетенями;

      - по другому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Затвердити звіт правління про результати фінансово-господарської діяльності Товариства за 2010 рік.»;

      - по третьому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Затвердити звіт про роботу Наглядової ради Товариства в 2010 році.»;

      - по четвертому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Затвердити висновок Ревізійної комісії щодо фінансової звітності Товариства за 2010 рік.»;

      - по п’ятому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Затвердити Баланс Товариства на 31.12.2010 р. і Звіт про фінансові результати за 2010 рік.»;

      - по шостому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Дивіденди не нараховувати та не сплачувати, а чистий прибуток 2010 року у сумі 30 млн 971 тис. гривень залишити в розпорядженні Товариства, направивши його на:

      - розвиток виробництва;

      - витрати на невиробничу сферу.

      Остаточне вирішення питання щодо конкретних статей витрат – доручити Наглядовій раді Товариства.»;

      - по сьомому питанню порядку денного прийняте рішення :

      «1. Привести діяльність Товариства у відповідність до норм Закону України «Про акціонерні товариства».

      2. Визначити тип товариства – публічне акціонерне товариство.

      3. Змінити найменування Товариства та затвердити повне найменування Товариства – ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «ХАРКІВСЬКИЙ МАШИНОБУДІВНИЙ ЗАВОД «СВІТЛО ШАХТАРЯ», затвердити скорочене найменування - ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ»;

      - по восьмому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Внести зміни до Статуту Товариства шляхом його викладення у новій редакції.

      Доручити Голові правління Висоцькому Г.В.:

      - підписати Статут Товариства у новій редакції;

      - здійснити державну реєстрацію Статуту Товариства в новій редакції відповідно до вимог чинного законодавства України, з правом видачі довіреностей третім особам.»

      - по дев’ятому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Відкликати з 03 грудня 2011 року Наглядову раду Товариства в повному складі:

       1. Липовецький Леонід Семенович – Голова Наглядової ради Товариства;

       2. ПрАТ «АЛЬТАНА КАПІТАЛ» - секретар Наглядової ради Товариства;

       3. Махонін Л.І. - член Наглядової ради Товариства;

       4. Дахов І.А. - член Наглядової ради Товариства;

       5. Лиховид О.Е. - член Наглядової ради Товариства;

       6. ТОВ «НАУКОВО-ВИРОБНИЧА КОМПАНІЯ «ГІРНИЧІ МАШИНИ» (Код ЄДРПОУ 37041854) - член Наглядової ради Товариства;

      7. UMBH UKRAINIAN MACHINE BUILDING HOLDING LIMITED (Кіпр, Свідоцтво про реєстрацію Компанії 211666) - член Наглядової ради Товариства.»;

      - по десятому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Визначити кількісний склад Наглядової ради Товариства - 3 (три) особи.

      Обрати з 04 грудня 2011 р. до складу Наглядової ради Товариства:

      - UMBH UKRAINIAN MACHINE BUILDING HOLDING LIMITED (Кіпр, Свідоцтво про реєстрацію Компанії 211666);

      - ПРИВАТНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «АЛЬТАНА КАПІТАЛ» (Код ЄДРПОУ 20337279)

      - Липовецького Л.С.

      - укласти договори з членами Наглядової ради Товариства та затвердити їх умови:

      - укласти договір з членом Наглядової ради Товариства – фізичною особою та затвердити його умови:

      встановити винагороду за виконання функції члена Наглядової ради Товариства в розмірі 10 (десять) офіційно встановлених мінімальних заробітних плат на місяць.

      - укласти договори з членами Наглядової ради – юридичними особами та визначити, що такі договори є безоплатними.

      Строк дії договору – 3 роки.

      Доручити підписати договори з членами Наглядової ради Товариства Голові правління Товариства Висоцькому Г.В.»;

      - по одинадцятому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Відкликати з 03 грудня 2011року Ревізійну комісію Товариства в повному складі:

      - Сімкович Марина Володимирівна – Голова Ревізійної комісії;

      - Мірохіна Валентина Іванівна – Член Ревізійної комісії;

      - Medco Services Limited (Британські Віргінські острови, свідоцтво про реєстрацію Компанії № 320000)- член Ревізійної комісії.»;

      - по дванадцятому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Визначити кількісний склад Ревізійної комісії Товариства 3 особи;

      Обрати з 04 грудня 2011 р. до складу Ревізійної комісії Товариства:

      - Лепякіну Інну Геннадіївну;

      - Крюкова Сергія Прокопійовича;

      - Сімкович Марину Володимирівну,

      зі строком повноважень 3 (три) роки;

      Укласти договори та затвердити їх умови:

      встановити винагороду за виконання функції члена Ревізійної комісії Товариства у розмірі – 3 (три) офіційно встановлених мінімальних заробітних плати на місяць.

      Строк дії договору – 3 роки.

      Доручити підписати договори з членами Ревізійної комісії Голові правління Товариства Висоцькому Г.В.»;

      - по тринадцятому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Скасувати всі внутрішні положення Товариства, а саме:

      - Про загальні збори акціонерів Товариства;

      - Про Спостережну раду Товариства;

      - Про Правління Товариства;

      - Про Ревізійну комісію Товариства;

      - Про доступ акціонерів та інших заінтересованих осіб до інформації про Товариство та надання інформації »;

      - по чотирнадцятому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Попередньо схвалити укладання наступних значних правочинів:

      - договори поставки (купівлі-продажу), комісії, підряду, надання послуг на суму, яка перевищить 25 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності, за умови погодження таких договорів Наглядовою Радою Товариства на підставі умов Статуту Товариства;

      - договори кредиту, поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики), застави, поруки, іпотеки майна Товариства на суму, яка перевищить 25 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності, за умови погодження таких договорів Наглядовою Радою Товариства на підставі умов Статуту Товариства.»;

      - по п’ятнадцятому питанню порядку денного прийняте рішення:

      «Передати повноваження лічильної комісії – ТОВ «Об’єднана реєстраційна компанія», яке має ліцензію на здійснення діяльності зберігача на ринку цінних паперів (депозитарної діяльності) та затвердити умови договору з ним.».

      12.2.4. Контроль за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерів ВАТ «Світло шахтаря», які скликались 30.04.2011 р. за адресою: м. Харків, пров. Степовий, 41/42, Будинок культури «Світло шахтаря», головна зала, здійснювала контрольна група з числа працівників Харківського територіального управління ДК ЦПФР.

      Реєстрацію акціонерів для участі у загальних зборах акціонерів ВАТ «Світло шахтаря» здійснювала мандатна комісія.

      Заступник начальника відділу корпоративних фінансів, нагляду за емітентами та інфраструктурою ринку цінних паперів Харківського ТУ ДК ЦПФР Ріяко З.Ю., діюча на підставі доручення №8-ХА від 29.04.2011 р., доповіла про результати контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерів ВАТ «Світло шахтаря» та озвучила протокол про проведення контролю за реєстрацією акціонерів від 30.04.2011 р. №08-ХА, відповідно до якого порушень законодавства з боку товариства під час здійснення реєстрації акціонерів товариства встановлено не було.

      12.2.5Голосування з питань порядку денного на загальних зборах акціонерів товариства останнього разу відбувалось з використанням бюлетенів для голосування.

      12.2.6. Члени правління підзвітні загальним зборам і наглядовій раді, приймають участь у загальних зборах акціонерів як виконавчий орган та доповідають акціонерам про результати фінансово - господарської діяльності товариства за рік.

      На останніх позачергових загальних зборах акціонерів товариства, які відбулись 03.12.2011 р., були присутні 7 членів наглядової ради і 6 членів правління.

      За звітний рік були присутні на засіданнях наглядової ради: на чотирьох засіданнях – 6 членів, на одному засіданні – 5 членів.

      12.3. Інформація про наглядову раду товариства:

     

      12.3.1. Члени наглядової ради обираються загальними зборами виключно шляхом кумулятивного голосування з числа фізичних осіб, які мають повну цивільну дієздатність, та/або з числа юридичних осіб – акціонерів. Кількісний склад наглядової ради встановлюється загальними зборами акціонерів товариства.

      В звітному році строком до 03.12.2011 р. наглядова рада здійснювала свої обов’язки відповідно до Статуту емітента в кількості 7 осіб у складі: голова наглядової ради, секретар наглядової ради, члени наглядової ради. 03.12.2011р. позачерговими загальними зборами акціонерів визначено кількість членів наглядової ради товариства – 3 особи у складі: члени наглядової ради. Комітети в складі наглядової не створювались. Проведено засідань наглядової ради протягом року за три останні роки:

      2009 рік – 4 рази;

      2010 рік – 4 рази;

      2011 рік – 5 разів.

     

      12.3.2. Члени наглядової ради товариства зобов’язані здійснювати захист прав акціонерів товариства та приймати участь у поточному керівництві діяльністю товариства в період між загальними зборами акціонерів і в межах компетенції, що визначається чинним законодавством України, Статутом товариства, контролювати і регулювати діяльність правління товариства, виконувати рішення загальних зборів акціонерів, діяти в інтересах товариства, добросовісно, розумно та не перевищувати своїх повноважень. Обов’язок діяти добросовісно і розумно означає необхідність проявляти сумлінність, обачливість та належну обережність, які були б у особи на такій посаді за подібних обставин. Члени наглядової ради зобов’язані дотримуватись всіх встановлених в товаристві правил, пов’язаних із режимом обігу, безпеки та збереження інформації з обмеженим доступом, не розголошувати конфіденційну інформацію, не використовувати її у своїх інтересах або в інтересах третіх осіб.

      Членів наглядової ради обрано згідно закону України «Про акціонерні товариства» строком на 3 роки, але загальні збори акціонерів товариства можуть прийняти рішення про дострокове припинення повноважень членів наглядової ради та одночасно обрати нових членів.

      Член наглядової ради здійснює свої повноваження, дотримуючись умов цивільно-правового договору з ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ» та відповідно до Статуту товариства. Член наглядової ради - юридична особа несе відповідальність перед товариством за дії свого представника у наглядовій раді.

     

      12.3.3.За роботу з акціонерами товариства відповідає заступник директора з корпоративного управління ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ», та спеціальний підрозділ по роботі з акціонерами – бюро цінних паперів, але цей підрозділ не підпорядкований наглядовій раді товариства. Основні функції: роз’яснення акціонерам товариства їх прав щодо участі в управління товариством, отримання дивідендів, отримання інформації про господарську діяльність товариства та обов’язків – додержуватись статуту товариства, виконувати рішення загальних зборів акціонерів, не розголошувати комерційну таємницю і конфіденційну інформацію про діяльність товариства, нести інші обов’язки , передбачені чинним законодавством України і Статутом товариства.

      Відповідальна особа за роботу з акціонерами – Висоцький Геннадій Геннадійович, контактний телефон: (057)733-18-25; адреса електронної пошти: [email protected]

      12.4. Інформація про виконавчий орган:

      Правління є виконавчим органом товариства та здійснює управління поточною діяльністю товариства.

      До компетенції правління належить вирішення всіх питань, пов’язаних з управлінням поточною діяльністю товариства, крім питань, що законодавством, статутом, або рішенням загальних зборів акціонерів віднесено до виключної компетенції загальних зборів та наглядової ради. Правління підзвітне загальним зборам і наглядовій раді, організовує виконання їх рішень. Правління діє від імені товариства у межах, встановлених чинним законодавством України та Статутом товариством. Членом правління може бути будь-яка фізична особа, яка має повну дієздатність і не є членом наглядової ради чи ревізійної комісії товариства.

      У звітному році правління здійснювало обов’язки відповідно до Статуту товариства в кількості 7 осіб у складі: голова правління та члени правління. Голову правління було обрано загальними зборами акціонерів, що відбулись 08.05.2010 року, строком на п’ять років. Голова правління подав на затвердження загальним зборам акціонерів персональний склад членів правління.

      Згідно Закону України «Про акціонерні товариства» та Статуту ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ» (нова редакція), затвердженого позачерговими загальними зборами акціонерів 03.12.2011 р. обрання та припинення повноважень голови і членів правління віднесено до виключної компетенції наглядової ради. Кількісний склад та строк повноважень голови та членів правління також визначається наглядовою радою товариства.

      Протягом звітного року правління проводило засідання за необхідністю, але не рідше одного разу на місяць.

      Подання інформації правлінням стосовно фінансово-господарського стану товариства на розгляд наглядовій раді в звітному році відбувалось кожний квартал.

      12.5.Відомості про структуру та компетенцію органів внутрішнього контролю за фінансово-господарською діяльністю емітента:

      12.5.1. Для проведення перевірки фінансово-господарської діяльності товариства загальні збори обирають ревізійну комісію товариства, яка діє згідно чинного законодавства України та Статуту товариства.

      Кількісний склад ревізійної комісії встановлюється загальними зборами акціонерів товариства.

      Члени ревізійної комісії обираються загальними зборами акціонерів виключно шляхом кумулятивного голосування з числа фізичних осіб, які мають повну цивільну дієздатність, та/або з числа юридичних осіб-акціонерів.

      Голова ревізійної комісії обирається членами ревізійної комісії з їх числа простою більшістю голосів від кількісного складу ревізійної комісії на засіданні ревізійної комісії.

      Строк повноважень членів ревізійної комісії визначається загальними зборами товариства, але не може перевищувати 5 (п’ять) років.

      Компетенція ревізійної комісії:

      - контроль ефективного використання правлінням активів товариства;

      - контроль цільового використання правлінням прибутку товариства;

      - контроль діяльності правління щодо виконання товариством своїх зобов’язань перед контрагентами і третіми особами;

      - контроль дотримання правлінням встановлених статутом обмежень його повноважень;

      - контроль дотримання чинного законодавства щодо організації та ведення бухгалтерського та податкового обліку головним бухгалтером товариства.

     

      12.5.2. Ревізійна комісія товариства в звітному році строком до 03.12.2011 р. здійснювала свої обов’язки відповідно до статуту товариства в кількості 3 особи у складі голови ревізійної комісії членів ревізійної комісії. Позачерговими загальними зборами акціонерів, які відбулись 03.12.2011 р., встановлено кількість членів ревізійної комісії 3 особи та обрано шляхом кумулятивного голосування три члени ревізійної комісії товариства.

      Дані про посади, які обіймав член ревізійної комісії в інших підприємствах, установах , організаціях за три останні роки і в теперішній час, у хронологічному порядку, у тому числі за сумісництвом:

      - Сімкович М.В. протягом трьох останніх років по теперішній час працює заступником головного бухгалтера ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ»;

      - Крюков С.П. – з 2009 р. по 15.11.2011 р. працював заступником директора з економіки ТОВ «АСА і К», з 16.11.2011р. по теперішній час працює керівником Департаменту економічної безпеки ТОВ «НВК «Гірничі машини»;

      - Лепякіна І.Г. з 2009 р. по 20.02.2010 р. працювала провідним контролером – ревізором сектору контролю за об’єктами комунальної та державної форми власності контрольно-ревізійного відділу м.Макіївка, з 21.08.2010 р. по теперішній час працює головним спеціалістом контрольно-ревізійної роботи Департаменту економічної безпеки «Дирекції з безпеки ТОВ «НВК «Гірничі машини».

      Протягом трьох останніх років засідання ревізійної комісії проводились регулярно – один раз на рік.

      12.5.3. Опис практики та процедури проведення перевірки ревізійною комісією, яка відбулась останнього разу.

      Останнього разу перевірка ревізійною комісією фінансово-господарської діяльності товариства відбулась згідно рішення ревізійної комісії ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ». Члени ревізійної комісії керувались при перевірці повноваженнями, визначеними законом України «Про акціонерні товариства», Статутом товариства.

      12.5.4. Товариство забезпечує за запитом акціонерів доступ до протоколів проведення перевірок ревізійною комісією. Протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера правління надає акціонерам завірені підписом уповноваженої особи товариства та печаткою товариства копії протоколів. Письмова вимога акціонера про надання інформації повинна містити такі відомості: прізвище, ім’я ,по-батькові, паспортні дані (для юридичної особи – найменування, місцезнаходження, відомості про державну реєстрацію), кількість належних йому акцій і найменування документа чи його копії, що вимагається. Крім того, будь-який акціонер, за умови повідомлення правління не пізніше ніж за п’ять робочих днів, має право на ознайомлення з протоколами у приміщенні ПАТ «СВІТЛО ШАХТАРЯ» у робочий час. Строк ознайомлення з протоколами ревізійної комісії – не менше 10 робочих днів з дати отримання товариством повідомлення про намір ознайомитись з протоколом.

      12.5.5. Система внутрішнього аудиту в товаристві відсутня.

      12.5.6. У звітному році перевірку фінансово-господарської діяльності товариства здійснювала ревізійна комісія товариства.

      12.5.7. Створення іншого органу емітента статутом товариства не передбачено..

      12.5.8. В товаристві існує наказ, який встановлює правила щодо запобігання розголошення комерційної таємниці.

      12.6. Інформація про положення статуту, які спрямовані на захист прав акціонерів (за наявності).

      12.6.1.Статутом товариства віднесено до виключної компетенції наглядової ради прийняття рішення про вчинення значних правочинів у випадках, якщо ринкова вартість майна або послуг, що є його предметом, становить від 10 до 25 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності товариства, а також до компетенції наглядової ради товариства відноситься прийняття рішення про вчинення значних правочинів у випадках, якщо ринкова вартість майна або послуг, що є його предметом, становить від 5 до 10 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності товариства.

      В звітному році відсутні договори, укладені емітентом, які потребували схвалення (затвердження) наглядовою радою товариства.

      12.6.2. Порядок вчинення правочинів, щодо яких є заінтересованість, визначається законом України «Про акціонерні товариства». Статут товариства не містить положень про порядок вчинення правочинів, щодо яких є заінтересованість, інші документи з цього питання не приймались.

      12.6.3. Порядок обов’язкового придбання за плату та на вимогу акціонера розміщених товариством акцій визначається законом України «Про акціонерні товариства». Статут товариства не містить положень щодо обов’язкового викупу акцій.

      12.7. Документи, що стосуються повноважень органів емітента та відносин із акціонерами, прийняті емітентом, були дійсні до проведення позачергових загальних зборів акціонерів товариства, які відбулись 03.12.2011 р.:

      - Положення про загальні збори акціонерів товариства;

      - Положення про спостережну раду товариства;

      - Положення про правління товариства;

      - Положення про ревізійну комісію товариства;

      - Положення про доступ акціонерів та інших зацікавлених осіб до інформації про товариство та надання інформації.

      Рішенням позачергових загальних зборів акціонерів товариства скасовані всі вище перелічені внутрішні положення товариства, як такі, що не відповідають вимогам закону України «Про акціонерні товариства». Позачерговим загальними зборами акціонерів документи, що стосуються повноважень органів емітента та відносин із акціонерами, не приймались.

      12.8. Товариство забезпечує кожному акціонеру доступ до документів товариства, у межах, визначених чинним законодавством України. Письмова вимога акціонера про надання інформації повинна містити такі відомості: прізвище, ім’я, по батькові, паспортні дані (для юридичної особи – найменування, місцезнаходження, відомості про державну реєстрацію), кількість належних йому акцій і найменування документа чи його копії, що вимагається. Протягом 10 днів з моменту надходження письмової вимоги акціонера правління зобов’язане надати акціонеру завірені копії документів. Будь-який акціонер, за умови повідомлення правління не пізніше ніж за 5 робочих днів, має право на ознайомлення з документами, передбаченими чинним законодавством України, у приміщенні товариства за його місцезнаходженням у робочий час.

      Товариство розміщує на власній веб-сторінці в мережі Інтернет, публікує в офіційному друкованому органі, розміщує в загальнодоступній інформаційній базі даних ДК ЦПФР про ринок цінних паперів, розповсюджує на загальних зборах інформацію, що підлягає оприлюдненню відповідно до чинного законодавства України.

      12.9. Протоколи загальних зборів акціонерів та засідань правління протягом звітного року зберігалися у заступника директора з корпоративного управління – члена правління товариства. Протоколи засідань наглядової ради протягом звітного року зберігались: до 03.12.2011р. у Голови наглядової ради Липовецького Л.С., з 04.12.2011 р. у члена наглядової ради Липовецького Л.С.

      12.10. Протягом звітного року товариство отримувало платні послуги консультантів у сфері корпоративного управління:

      - консультаційні послуги з питань приведення діяльності товариства у відповідність до закону України «Про акціонерні товариства» , - 50000,00 грн.;

      - інформаційно-консультативні послуги з питань комерційної діяльності товариства – 6700,00 грн.;

      - консультування з питань обліку прав власності на цінні папери та проведення загальних зборів акціонерів – 10000,00 грн.;

      - підготовка та проведення загальних зборів акціонерів – 25000,00 грн.

      13.1. Інформація про акції емітента:

      13.1.1.

      - тип акцій – прості;

      - форма випуску – іменні, форма існування – бездокументарна;

      - номінальна вартість акцій – 0,01 грн.;

      - кількість акцій, які перебувають в обігу – 335332950 шт.;

      - кількість акцій, які перебувають у процесі розміщення – немає;

      - кількість акцій, які можуть бути розміщені в результаті конвертації розміщених цінних паперів, що конвертуються в акції, чи в результаті виконання обов’язків за опціонами емітента – немає;

      - дата реєстрації випуску акцій – 21.05.2010р.;

      - номер свідоцтва про реєстрацію випуску – 25/20/1/10;

      - назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску – Харківське ТУ ДК ЦПФР.

      Права власників акцій:

      Кожною простою акцією товариства її власнику - акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права на:

      1) участь в управлінні товариством у порядку, передбаченому Статутом;

      2) участь у розподілі прибутку товариства, отримання дивідендів;

      3) отримання у разі ліквідації товариства частини його майна або вартості частини майна Товариства;

      4) отримання інформації про господарську діяльність товариства в порядку, передбаченому Статутом та чинним законодавством України;

      5) переважним правом акціонера при додатковій емісії акцій визнається право акціонера – власника простих акцій придбавати розміщувані товариством прості акції пропорційно частці належних йому простих акцій у загальній кількості простих акцій;

      6) інші права, передбачені цим Статутом та чинним законодавством України.

      Одна проста акція товариства надає акціонеру один голос для вирішення кожного питання на загальних зборах, крім випадків проведення кумулятивного голосування.

      Акціонери товариства можуть відчужувати належні їм акції без згоди інших акціонерів та товариства, продавати товариству всі або частину належних їм акцій у випадках та в порядку, передбаченому законом України «Про акціонерні товариства».

      Кожний акціонер товариства має право вимагати здійснення обов’язкового викупу товариством належних йому голосуючих акцій, якщо він зареєструвався для участі у загальних зборах та голосував проти прийняття загальними зборами рішення про:

      1) злиття, приєднання, поділ, перетворення, виділ, зміну типу товариства;

      2) вчинення товариством значного правочину;

      3) зміну розміру статутного капіталу.

      Товариство у цих випадках зобов’язане викупити належні акціонерам акції.

      Привілейованих акцій емітент не випускав

      13.1.2. Додаткового випуску акцій протягом звітного року не було.

      13.1.3. Емітентом не приймалося рішення про додатковий випуск акцій у наступному звітному році.

      13.1.4. Емітент не здійснював викуп власних акцій протягом звітного року, не приймав рішення про викуп акцій у наступному періоді.

      13.1.5. Загальними зборами емітента не приймалось рішення про анулювання, консолідацію або дроблення акцій протягом звітного року.

      13.2. Емітент не випускав емісійні цінні папери (окрім акцій) протягом звітного року.

      13.2.1. Попередніх випусків емісійних цінних паперів (окрім акцій) не було.

      13.2.2. Емітент не розміщував облігацій із забезпеченням.

      13.2.3.Емісійні цінні папери (окрім акцій), які станом на кінець звітного року перебувають у процесі розміщення відсутні.

      13.2.4.Емітентом не приймалось рішення про додатковий випуск емісійних цінних паперів (окрім акцій) в наступному звітному році.

      13.3. Протягом звітного року цінні папери товариства включено до лістингу організатора торгівлі.

      Торгівля акціями емітента здійснюється на фондовій біржі ПАТ «Українська біржа» та на позабіржовому внутрішньому ринку;

      повне найменування організатора торгівлі – Публічне акціонерне товариство «Українська біржа»;

      дата укладання договору – 26.01.2011р.;

      номер договору – 38/L;

      вид цінних паперів – акції;

      форма випуску – іменні;

      форма існування – бездокументарна;

      тип цінних паперів – акції прості.

      Цінні папери у процесі їх відкритого (публічного) розміщення відсутні.

      Назва котирувального списку, до якого включені цінні папери емітента – 2-й рівень лістингу Біржового реєстру ПАТ «Українська біржа» відповідно до Рішення Котирувальної комісії № 239 від 15.02.2011р.

      Найвища ціна на цінні папери протягом I кварталу: покупця – 1,0600грн.; продавця – 0,7250грн.

      Найнижча ціна на цінні папери протягом I кварталу: покупця – 0,6750грн.; продавця – 1,1000грн.

      Назва котирувального списку, до якого включені цінні папери у I кварталі 2011 р. – 2-й рівень лістингу Біржового реєстру.

      Найвища ціна на цінні папери протягом II кварталу: покупця – 0,850грн.; продавця – 0,969грн.

      Найнижча ціна на цінні папери протягом II кварталу: покупця – 0,505 грн.; продавця – 0,590грн.

      Назва котирувального списку, до якого включені цінні папери у II кварталі 2011 р. – 2-й рівень лістингу Біржового реєстру.

      Найвища ціна на цінні папери протягом III кварталу: покупця – 0,611грн.; продавця – 0,690грн.

      Найнижча ціна на цінні папери протягом III кварталу: покупця –0,100грн.; продавця – 0,400грн.

      Назва котирувального списку, до якого включені цінні папери у III кварталі 2011 р. – 2-й рівень лістингу Біржового реєстру.

      Найвища ціна на цінні папери протягом IV кварталу: покупця – 0,45грн.; продавця – 0,53грн.

      Найнижча ціна на цінні папери протягом IV кварталу: покупця – 0,20 грн.; продавця – 0,26грн.

      Назва котирувального списку, до якого включені цінні папери у IV кварталі 2011 р. – 2-й рівень лістингу Біржового реєстру.

      13.4. Ринкова капіталізація акцій емітента станом на 30.12.2011р. – на останню дату торгів – 140839839,00грн.

      13.5. У звітному році позачерговими загальними зборами акціонерів, які відбулися 03.12.2011р., було прийнято рішення дивіденди у звітному році не нараховувати та не сплачувати, а чистий прибуток 2010 року у сумі 30971,0 тис. грн. залишити у розпорядженні товариства, направивши його на розвиток виробництва, на витрати на невиробничу сферу. Остаточне вирішення питання щодо конкретних статей витрат доручити наглядовій раді товариства.

      Емітентом не здійснювалась емісія облігацій.

      13.6.Повне найменування особи, що веде облік права власності на цінні папери емітента у депозитарній системі України:

      Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»;

      Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: 35917889;

      Місцезнаходження: 04107, м. Київ, вул.. Тропініна, 7-Г;

      Дата ліцензії на цей вид діяльності: 19.11.2009р.;

      Номер ліцензії на цей вид діяльності: АВ № 498004.

      Протягом трьох останніх років змінено особу, що веде облік права власності на цінні папери товариства у депозитарній системі України в зв’язку з переведенням випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування згідно вимог закону України «Про акціонерні товариства».

      13.7.Цінні папери емітента не перебувають в обігу за межами України.

      13.8. Інші цінні папери у емітента протягом звітного року відсутні.

      15.1. Цей розділ містить оцінки і прогнози уповноважених органів емітента щодо майбутніх подій та/або дій, перспектив розвитку галузі економіки, в якій емітент здійснює основну діяльність, і результатів діяльності емітента, у тому числі планів емітента, ймовірності настання певних подій чи вчинення певних дій. Інвестори не повинні повністю покладатися на оцінки і прогнози органів емітента, оскільки фактичні результати діяльності емітента в майбутньому можуть відрізнятися від прогнозованих результатів з багатьох причин. Придбання цінних паперів емітента пов'язане з ризиками, описаними в цій річній інформації.

      15.2. Протягом звітного періоду значних змін у фінансово-господарській діяльності не відбулося. В порівнянні з 2010 роком у емітента спостерігається поліпшення фінансового стану, досягнуті такі результати:

      - обсяг виробництва в діючих цінах склав 549,1 млн. грн. у 2011 році в порівнянні з 376,9 млн. грн. за 2010 рік;

      - обсяг реалізованої готової продукції склав 544,9 млн. грн. у 2011 році проти 392,0 млн. грн. у 2010 році. У 2011 році зросли замовлення на гірничошахтне обладнання , що спричинило такий зріст;

      - чистий прибуток склав 61,9 млн. грн. у 2011 році проти 31,0 млн. грн. у 2010 році.

      Збільшення дебіторської заборгованості пов’язане з збільшенням попиту на обладнання, яке відвантажено у кінці року з відстрочкою платежу..

      В існуючих умовах господарювання неможливо робити достатньо впевнені прогнози й детальні плани. Емітент очікує зберегти досягнутий рівень виробництва та реалізації продукції. Стратегія розвитку емітента націлена на зріст попиту на продукцію, що буде виготовлена в наступному році та рентабельності бізнесу за рахунок збільшення портфеля контрактів з метою зберігання позицій на ринку. Завдяки такій стратегії емітент планує покращити фінансовий стан, збільшивши дохід (виручку) від реалізації продукції. Дії, які вчиняє емітент: визначає можливості на ринку регіонів, пріоритетних при розширенні ринку збуту, сильні та слабкі сторони основних конкурентів. Обрано напрямок роботи зі споживачами з урахуванням індивідуальних вимог, що дозволяє гірникам одержувати нову техніку згідно з їх потребами та гірничо-геологічними умовами. Емітент ставить акцент на впровадження нових технологій, заміну та переоснащення виробництва новим обладнанням, впровадження нових засобів контролю якості продукції.

      Інфляційні процеси в країні впливають на рівень закупівельних цін на металопродукцію, основні комплектуючі, паливно-мастильні матеріали, сировину, енергоносії та призводять до збільшення витрат. Зростання цін більш як на 20% приведе к значному погіршенню становища емітента. Для покращення фінансового стану, емітент проводить роботи з оптимізації затрат.

      Емітент є підприємством високого ступеню незалежності згідно коефіцієнтів, які характеризують його фінансовий стан: коефіцієнт фінансової незалежності дорівнює 0,86 і вказує на можливість емітента виконати зовнішні зобов’язання за рахунок власних активів; коефіцієнт абсолютної ліквідності – 5,64; коефіцієнт покриття – 5,65; коефіцієнт забезпечення власними коштами - 0,83.

      Коефіцієнти достатньо високі, що доводить можливість негайного погашення зобов’язань перед постачальниками та покупцями за рахунок власних коштів емітента.

      Протягом року у емітента відсутня заборгованість перед бюджетом, за енергоносії, по заробітній платі. Змін в системі збуту продукції не відбувалося. Основними постачальниками сировини та матеріалів є в основному підприємства України, з якими налагоджено довгострокові надійні зв’язки. Товариство постійно вживає заходи для стабільної та прогнозованої діяльності.

      15.3. Емітент планує найближчим часом розширити номенклатуру продукції, яку він випускає, а саме:

      а) освоїти виробництво очисних комбайнів типу УКД200-500;

      б) освоїти виробництво механізованих кріплень для стругових лав;

      в) освоїти серійне виробництво стругових установок типу СНП.

      Велика увага приділяється емітентом модернізації й удосконаленню продукції, яку він випускає:

      а) розробка та виготовлення спеціального конвеєра типу СП251 з рейкою подачі комбайна розташованої під вибоєм для роботи з комбайном типу УКД400;

      б) розробка телескопічного кінцевого привода конвеєра типу СПЦ230-12;

      в) розробка уніфікованої наїздної станції для насувних перевантажувачів типу СП251-16, ПТК 1000, СПЦ230, СПЦ271М.

      Змін основної діяльності товариства на наступний рік не передбачається.

      15.4. Витрати, які планує понести емітент у наступному році з метою покращення майнового стану та результатів господарської діяльності, розвитку виробництва, пов’язані з планом підвищення ефективності виробництва.

      Джерелом покриття витрат є власні кошти від здійснення фінансово-господарської діяльності емітента в майбутніх періодах.

      16.1. Повне найменування аудиторської фірми: товариство з обмеженою відповідальністю «Аудиторська фірма «Міжнародний аудит»;

      ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: 21231235;

      місцезнаходження: 61002, м. Харків, вул.. Червонопрапорна, буд. 7/9, офіс 107;

      номер свідоцтва про внесення в реєстр аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України: 3991;

      дата його видачі: 26.04.2007р.

      Серія АБ № 000774 та дата видачі – 11.07.2008р. ДК ЦПФР Свідоцтва про внесення аудиторської фірми до Реєстру аудиторських фірм, що можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів.

      Керівник: Краснобрижа Альона Юріївна (сертифікат аудитора А № 006271, виданий рішенням Аудиторської палати України № 176/10 від 26.04.2007р.).

      16.2. Рішення про затвердження аудиторної фірми приймало правління товариства.

      16.3. Фактори, які можуть вплинути на незалежність аудитора (посадових осіб аудитора) від емітента, у тому числі інформація про наявність істотної зацікавленості, яка пов´язує аудитора (посадових осіб аудитора) з емітентом (посадовими особами емітента) відсутні.

      16.4. Аудит фінансової звітності товариства проводився товариством з обмеженою відповідальністю «Аудиторська фірма «Міжнародний аудит».

      16.5. Рішення про вибір та затвердження аудиторської фірми було прийняте правлінням товариства.

      16.6. Розмір винагороди аудиторської фірми за надання аудиторських послуг визначений в договорі, укладеним товариством з аудиторською фірмою.

      Інших видів послуг аудиторська фірма не надавала.